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課程背景

此課程適合內(nèi)部審計(jì)管理者學(xué)習(xí)。

內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立的監(jiān)督職能代表者，能夠也應(yīng)該為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，現(xiàn)在受到越來(lái)越多的重視，企業(yè)成立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的也越來(lái)越多。

如何系統(tǒng)有效的開(kāi)展企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作？?jī)?nèi)審部門(mén)的定位到底如何?具體審計(jì)工作應(yīng)該如何開(kāi)展？

邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，多個(gè)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)歷，提出企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的課程，幫助學(xué)員迅速的掌握內(nèi)部審計(jì)的理論、方法和相應(yīng)工具，并通過(guò)實(shí)際練習(xí)和案例，對(duì)內(nèi)審的通用、專(zhuān)用方法都能掌握，從而提高學(xué)員的內(nèi)審水平，為更好的開(kāi)展內(nèi)審工作，提升內(nèi)審價(jià)值助力。

課程對(duì)象

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門(mén)主管及一般員工，其他對(duì)內(nèi)部審計(jì)感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程收益

1、幫助學(xué)員了解內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的定位和目標(biāo)；

2、幫助學(xué)員了解內(nèi)審人員能力模型和職業(yè)發(fā)展通路

3、幫助學(xué)員掌握內(nèi)部審計(jì)內(nèi)部管理流程和注意事項(xiàng)

4、幫助學(xué)員掌握內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)方法和工具

5、通過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)內(nèi)部審計(jì)的理論和實(shí)踐操作，迅速的提高學(xué)員的內(nèi)審水平，更好的助力企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)

課程大綱

第一章 內(nèi)審定義及未來(lái)轉(zhuǎn)變

1.內(nèi)部審計(jì)定義

2.內(nèi)部審計(jì)種類(lèi)

122.1空間分類(lèi)

2.2相關(guān)方要求分類(lèi)

2.3時(shí)間分類(lèi)

3內(nèi)審發(fā)展

3.1大數(shù)據(jù)時(shí)代內(nèi)審的轉(zhuǎn)型

第二章 內(nèi)審管理之十大要點(diǎn)

1搭班子，建制度，強(qiáng)考核，重培養(yǎng)

搭班子

11.1審計(jì)部人員專(zhuān)業(yè)組成研究

1.2審計(jì)部人員年齡性別組成研究

1.3審計(jì)組織架構(gòu)如何適應(yīng)公司發(fā)展

1.4典型審計(jì)部組織架構(gòu)研究

1.5如何招聘到合適的人才

1.6招聘經(jīng)驗(yàn)分享

建制度

12341.11.21.31.41.51.61.7審計(jì)部制度體系搭建

1.8審計(jì)制度實(shí)例研究

強(qiáng)考核

11.11.21.31.41.51.61.71.81.9績(jī)效導(dǎo)向的作用

1.10績(jī)效考核的維度

1.11績(jī)效考核的BSC思考

重培養(yǎng)

11.11.21.31.41.51.61.71.81.91.101.111.12審計(jì)人員應(yīng)具備哪些能力

1.13內(nèi)審能力模型介紹

1.14通過(guò)哪些方式進(jìn)行培養(yǎng)

1.15內(nèi)審職業(yè)發(fā)展規(guī)劃

12345672.確定重點(diǎn)審計(jì)領(lǐng)域

122.1審計(jì)戰(zhàn)略研究

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向制定審計(jì)計(jì)劃實(shí)例研究

3制定差異化審計(jì)方案

81233.1方案制定步驟

3.2風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)方案制定方法

3.3方案制定要點(diǎn)

【實(shí)操練習(xí)】方案制定實(shí)例練習(xí)

3.4大數(shù)據(jù)運(yùn)用下審計(jì)方案制定要點(diǎn)

4獲取正確使用審計(jì)依據(jù)

4.1審計(jì)依據(jù)的分類(lèi)

4.2審計(jì)依據(jù)的使用

4.3缺乏依據(jù)的處理

5獲取相關(guān)可靠審計(jì)資料

5.1審計(jì)資料的分類(lèi)

5.2審計(jì)資料獲取辦法

5.3審計(jì)資料可靠性分析

6靈活適當(dāng)?shù)膶徲?jì)方法

1234566.1審計(jì)方法十二種

6.2管理審計(jì)切入角度

6.3人力管理審計(jì)

6.4資產(chǎn)管理審計(jì)

7充分有效的審計(jì)溝通

7.1審計(jì)溝通的重要性

7.2審計(jì)溝通的作用

7.3審計(jì)溝通分類(lèi)

12345677.17.27.37.3.1事前溝通

【案例分析】進(jìn)場(chǎng)會(huì)

7.3.2事中溝通

【模擬練習(xí)】獲取資料溝通

7.3.3事后溝通

【案例分析】問(wèn)題改善溝通

7.3.4對(duì)內(nèi)

7.3.4.1上級(jí)溝通

【案例分析】如何與老板溝通

7.3.4.2平級(jí)溝通

【案例分析】如何與被審計(jì)單位經(jīng)理溝通

7.3.4.3下級(jí)溝通

【案例分析】審計(jì)部領(lǐng)導(dǎo)如何與下屬溝通

7.3.5對(duì)外

7.3.5.1第三方溝通（客戶(hù)/供應(yīng)商

7.3.5.2公檢法溝通

7.3.5.3舞弊嫌疑人溝通

【案例分析】舞弊溝通注意要點(diǎn)

7.3.6對(duì)己

7.3.6.1百折不撓

7.3.6.2陽(yáng)光心態(tài)

7.4有效溝通七方法

7.5提高溝通能力方法

8撰寫(xiě)報(bào)告及建議

123456788.1寫(xiě)報(bào)告八要點(diǎn)

8.2報(bào)告常見(jiàn)問(wèn)題

【案例分析】實(shí)例報(bào)告研究

9過(guò)程及結(jié)果質(zhì)量管控

9.1審計(jì)過(guò)程質(zhì)量控制

9.2結(jié)果質(zhì)量控制實(shí)例研究

9.3如何規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

10跟蹤整改并關(guān)閉

10.1審計(jì)整改的管理方法

10.2審計(jì)整改的技術(shù)方法

10.3審計(jì)檔案及數(shù)據(jù)庫(kù)

第三章 內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立

1.初始體系

2.內(nèi)控1.0

3.內(nèi)控2.0

3.1內(nèi)控與其他體系融合

3.2內(nèi)控效率效果的提升

4.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

5.體系發(fā)展計(jì)劃及階段

6.審計(jì)要點(diǎn)及方法

第四章 目標(biāo)

1.目標(biāo)設(shè)定

2.目標(biāo)的嵌入性

3.目標(biāo)分解及落實(shí)

4.審計(jì)要點(diǎn)及方法

【案例分析】某公司內(nèi)控目標(biāo)設(shè)立分析

第五章 流程及制度建設(shè)

1.流程圖分級(jí)

2.流程及制度對(duì)應(yīng)

2.1流程圖銜接

2.2制度遺漏

2.3制度沖突

3.擬定及實(shí)施

4.審計(jì)要點(diǎn)及方法

第六章 內(nèi)控五要素

1.環(huán)境

1.1人力

1.2文化

1.3權(quán)限

1.4組織

1.5其他

1.6審計(jì)要點(diǎn)及方法

【案例分析】某公司內(nèi)控環(huán)境審計(jì)案例

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.2風(fēng)險(xiǎn)分析

2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

2.5審計(jì)要點(diǎn)及方法

【案例分析】某公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審計(jì)案例

3.控制活動(dòng)

3.1控制活動(dòng)設(shè)計(jì)

3.2控制活動(dòng)執(zhí)行

3.3審計(jì)要點(diǎn)及方法

4.信息與溝通

4.1正常溝通

4.2異常溝通

4.3反舞弊體系

4.4審計(jì)要點(diǎn)及方法

5.監(jiān)督

5.1監(jiān)督機(jī)制設(shè)立

5.2監(jiān)督機(jī)制執(zhí)行

5.3審計(jì)要點(diǎn)及方法

第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理

1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

1.1預(yù)警指標(biāo)建立

1.2預(yù)警執(zhí)行

1.3預(yù)警后續(xù)

1.4審計(jì)要點(diǎn)及執(zhí)行

【案例分析】某公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)例

2.風(fēng)險(xiǎn)文化

2.1風(fēng)險(xiǎn)文化建立

2.2風(fēng)險(xiǎn)偏好

2.3風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效管理

2.4風(fēng)險(xiǎn)組合

2.5審計(jì)要點(diǎn)及方法

【案例分析】某公司風(fēng)險(xiǎn)文化審計(jì)案例

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計(jì)全盤(pán)管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS）

高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC）

國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA）

美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計(jì)部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國(guó)五百?gòu)?qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬(wàn)人）——集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

3.2006—2009年 德豪潤(rùn)達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬(wàn)多，珠海最大民營(yíng)企業(yè)）——審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市）——審計(jì)部經(jīng)理，并負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多，大陸4個(gè)工廠）——財(cái)務(wù)管理部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢(shì)

邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百?gòu)?qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過(guò)21年，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)只講專(zhuān)業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國(guó)內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：

國(guó)內(nèi)唯一只講審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)業(yè)老師；國(guó)內(nèi)唯一只從事審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理工作20多年背景的專(zhuān)業(yè)老師；財(cái)務(wù)部與審計(jì)部是兩個(gè)不同的職能部門(mén)，邱健老師21年以來(lái)只從事審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作；是國(guó)內(nèi)審計(jì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理返聘率最高的一位老師。

咨詢(xún)輔導(dǎo)項(xiàng)目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作

2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目

4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計(jì)與內(nèi)控咨詢(xún)項(xiàng)目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)?？萍加邢薰?，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計(jì)管理咨詢(xún)項(xiàng)目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目

培訓(xùn)課題

審計(jì)監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開(kāi)展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢(xún)與評(píng)估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績(jī)效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程審計(jì)》《社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營(yíng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《智能審計(jì)—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理系列：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽(tīng)得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開(kāi)展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開(kāi)展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見(jiàn)，進(jìn)行雙向溝通，滿(mǎn)足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶(hù)

大型國(guó)企和事業(yè)單位：徐州國(guó)華電力集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、廣州市社會(huì)福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機(jī)、長(zhǎng)江三峽、海亮集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進(jìn)電子、愛(ài)米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國(guó)際集裝箱

汽車(chē)和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車(chē)、長(zhǎng)安福特汽車(chē)、上海通用汽車(chē)、鄭州宇通客車(chē)集團(tuán)、海馬轎車(chē)集團(tuán)、陜西重型汽車(chē)集團(tuán)、中車(chē)大同電力機(jī)車(chē)、廈門(mén)海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、海南快克藥業(yè)集團(tuán)

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)

通訊行業(yè)：中國(guó)移動(dòng)總部、廣東省移動(dòng)、浙江移動(dòng)、湖北省移動(dòng)、黑龍江移動(dòng)、汕頭移動(dòng)、貴州移動(dòng)、撫順移動(dòng)、德陽(yáng)移動(dòng)、佛山移動(dòng)、山東省電信、中國(guó)通信服務(wù)公司、中移在線、中國(guó)通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團(tuán)、三源特種建材公司、中建三局、卓達(dá)集團(tuán)、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團(tuán)、瑞云集團(tuán)

電力：長(zhǎng)江電力集團(tuán)、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國(guó)華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國(guó)國(guó)家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團(tuán)、永城煤電、江西省水利、國(guó)家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)

協(xié)會(huì)和審計(jì)局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會(huì)、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會(huì)、湖南內(nèi)審協(xié)會(huì)、上海審計(jì)局、山西臨汾市審計(jì)局、佛山市高明審計(jì)局

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