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課程背景

國(guó)資委于2019年10月底頒布了《加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)和監(jiān)督工作的實(shí)施意見》，這對(duì)于廣大央企來(lái)說(shuō)，大家都感覺壓力很大，國(guó)資委明確提出要將風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)三項(xiàng)要求合并，一起嵌入管理制度中，加強(qiáng)信息化建設(shè)，內(nèi)控評(píng)估中也要求一起評(píng)估。這不僅是對(duì)于央企的要求，也是對(duì)于廣大國(guó)企的要求，有遠(yuǎn)見的民企也將跟進(jìn)，畢竟中國(guó)的企業(yè)管理提升很多都是從國(guó)資委開始，從央企向下傳導(dǎo)的，這代表了中國(guó)企業(yè)目前管理的高水平。

如何達(dá)到國(guó)資委要求？如何在目前監(jiān)管體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，整合資源，做到一套流程制度應(yīng)對(duì)多方監(jiān)管要求？

邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，多個(gè)行業(yè)的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理研究，推出國(guó)資委最新內(nèi)控意見解讀和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控合規(guī)體系整合的課程。幫助學(xué)員迅速理解國(guó)資委的最新要求，掌握三體系整合的方法和工具，與企業(yè)實(shí)踐相結(jié)合，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

課程對(duì)象

企業(yè)各級(jí)管理者，內(nèi)控推行者，流程擁有者，各部門內(nèi)控專職兼職人員等

課程收益

1、幫助學(xué)員解讀國(guó)資委最新內(nèi)控要求；

2、幫助學(xué)員了解三體系合一的構(gòu)建方法和思路

3、幫助學(xué)員正確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和技術(shù)有一定了解；

4、幫助學(xué)員了解控制手段的整合使用；

5、幫助學(xué)員了解內(nèi)控評(píng)估中如何和整合風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)做整體評(píng)估

6、通過(guò)學(xué)習(xí)，對(duì)國(guó)資委最新要求有深入認(rèn)識(shí)，能正確整合管控體系，為達(dá)成公司目標(biāo)助力。

課程大綱

第一章 國(guó)資委《加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)和監(jiān)督工作的實(shí)施意見》解讀

1.建立健全內(nèi)控體系 ，進(jìn)一步提升管控效能

1.1優(yōu)化內(nèi)控體系

1.2強(qiáng)化集團(tuán)管控

1.3完善管理制度

1.4健全監(jiān)督評(píng)價(jià)體系

2.強(qiáng)化內(nèi)控體系執(zhí)行，提高重大風(fēng)險(xiǎn)防控能力

2.1加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域日常管控

2.2加強(qiáng)重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡

2.3健全重大風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

3.加強(qiáng)信息化管控，強(qiáng)化內(nèi)控體系剛性約束

3.1提升內(nèi)控體系信息化水平

4加大企業(yè)監(jiān)督評(píng)價(jià)力度，促進(jìn)內(nèi)控體系持續(xù)優(yōu)化

4.1全面實(shí)施企業(yè)自評(píng)

4.2加強(qiáng)集團(tuán)監(jiān)督評(píng)價(jià)

4.3強(qiáng)化外部審計(jì)監(jiān)督

4.4充分運(yùn)用監(jiān)督評(píng)價(jià)結(jié)果

5加強(qiáng)出資人監(jiān)督，全面提升內(nèi)控體系有效性

5.1建立出資人監(jiān)督檢查工作機(jī)制

5.2充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督力量

5.3強(qiáng)化整改落實(shí)工作。

第二章 內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)三體系合一構(gòu)建

1.機(jī)構(gòu)及人員

1.1目前機(jī)構(gòu)及人員安排

1.2機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)整合

2.總體思路及步驟

3.目標(biāo)

1233.1內(nèi)控五大目標(biāo)

3.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

3.3合規(guī)管理目標(biāo)

3.4目標(biāo)整合

【案例分析】整合后目標(biāo)解析

4.管理基礎(chǔ)

4.1內(nèi)控環(huán)境

4.2風(fēng)險(xiǎn)管理文化

4.3合規(guī)文化

4.4合并為管理基礎(chǔ)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理

1.風(fēng)險(xiǎn)概述

1.1定義

1.2風(fēng)險(xiǎn)管理

1.3公司風(fēng)險(xiǎn)管理原則

1.3.1分層管理原則

1.3.2集中管理原則

1.3.3分類管理原則

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的

2.2公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總體思路

2.2.1公司風(fēng)險(xiǎn)

2.2.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.2.3專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

2.3戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

2.4市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

2.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別六種導(dǎo)向

2.6風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別七種方法

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)例分析

2.7部門與方法結(jié)合展開

2.8風(fēng)險(xiǎn)分類與方法結(jié)合展開

3.風(fēng)險(xiǎn)分析

1.2.3.3.1風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的

3.2風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程和內(nèi)容

3.3風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

4.1風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立

4.2準(zhǔn)則可能性和嚴(yán)重程度的實(shí)際應(yīng)用

4.3定量（結(jié)合定性）分析評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)

4.4重大風(fēng)險(xiǎn)排序

4.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

4.6重大風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策影響模擬分析

4.7根據(jù)需要形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告

4.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則實(shí)例講解

5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

5.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的七種方法

5.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換與對(duì)沖的區(qū)別

5.3風(fēng)險(xiǎn)組合

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)組合案例

6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警

6.1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)偏好和容忍度

6.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

6.2.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分類

6.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警層級(jí)分類

6.2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)立的益處

【案例分析】存貨風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)立分析

6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型建立

6.3.1風(fēng)控模型建立方法

【案例分析】某類舞弊項(xiàng)目風(fēng)控模型建立

1234566.16.26.36.46.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警規(guī)則建立

6.5.1預(yù)警規(guī)則建立方法

【案例分析】某類舞弊項(xiàng)目預(yù)警規(guī)則建立

7.風(fēng)險(xiǎn)文化和績(jī)效

第四章 控制手段

11、內(nèi)部控制七大手段

1.1不相容職務(wù)分離

1.2權(quán)限

1.3會(huì)計(jì)系統(tǒng)

1.4資產(chǎn)

1.5預(yù)算管理

1.6運(yùn)營(yíng)分析

1.7績(jī)效管理

【小組討論】?jī)?nèi)控七大手段的運(yùn)用

2、合規(guī)七大手段

2.1合規(guī)義務(wù)收集

2.2合規(guī)培訓(xùn)

2.3合規(guī)登記報(bào)告

2.4合規(guī)審查

2.5合規(guī)監(jiān)控

2.6合規(guī)舉報(bào)調(diào)查

2.7合規(guī)改善及責(zé)任追究

第五章 流程制度落地

21、流程制度建立規(guī)則

2、三體系合一制度清單

3、制度落地方法

3.1N合一辦法

3.2制度嵌入落地方法

3.3流程信息化

【案例分析】N合一制度舉例

第六章 內(nèi)控評(píng)估

1CSA概述

1.1CSA核心要素

1.2CSA 優(yōu)點(diǎn)

2CSA核心流程

1.2.2.1計(jì)劃

2.2流程映射與分析

2.3研討會(huì)

2.4研討會(huì)會(huì)后工作

2.5總結(jié)

3.內(nèi)控評(píng)估量化方法

3.1內(nèi)控評(píng)估總體框架

3.2內(nèi)控評(píng)估如何整合風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)要求

【案例分析】管理基礎(chǔ)評(píng)估具體指標(biāo)分享

3.3內(nèi)控過(guò)程評(píng)估

3.4內(nèi)控結(jié)果評(píng)估

3.5評(píng)分方法

【案例分析】?jī)?nèi)控評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合演示

【小組練習(xí)】某公司內(nèi)控評(píng)估

1.2.3.3.13.23.33.44.缺陷認(rèn)定

5.評(píng)估報(bào)告

6.持續(xù)改善機(jī)制

持續(xù)改善機(jī)制建立的五要點(diǎn)

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計(jì)全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS）

高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書（RAPC）

國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA）

美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計(jì)部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國(guó)五百?gòu)?qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬(wàn)人）——集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

3.2006—2009年 德豪潤(rùn)達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬(wàn)多，珠海最大民營(yíng)企業(yè)）——審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市）——審計(jì)部經(jīng)理，并負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多，大陸4個(gè)工廠）——財(cái)務(wù)管理部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢(shì)

邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百?gòu)?qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過(guò)21年，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國(guó)內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：

國(guó)內(nèi)唯一只講審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)老師；國(guó)內(nèi)唯一只從事審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財(cái)務(wù)部與審計(jì)部是兩個(gè)不同的職能部門，邱健老師21年以來(lái)只從事審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作；是國(guó)內(nèi)審計(jì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作

2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計(jì)咨詢項(xiàng)目

4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計(jì)與內(nèi)控咨詢項(xiàng)目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)保科技有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計(jì)管理咨詢項(xiàng)目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目

培訓(xùn)課題

審計(jì)監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢與評(píng)估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績(jī)效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程審計(jì)》《社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營(yíng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《智能審計(jì)—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理系列：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶

大型國(guó)企和事業(yè)單位：徐州國(guó)華電力集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、廣州市社會(huì)福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機(jī)、長(zhǎng)江三峽、海亮集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進(jìn)電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國(guó)際集裝箱

汽車和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車、長(zhǎng)安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團(tuán)、海馬轎車集團(tuán)、陜西重型汽車集團(tuán)、中車大同電力機(jī)車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、海南快克藥業(yè)集團(tuán)

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)

通訊行業(yè)：中國(guó)移動(dòng)總部、廣東省移動(dòng)、浙江移動(dòng)、湖北省移動(dòng)、黑龍江移動(dòng)、汕頭移動(dòng)、貴州移動(dòng)、撫順移動(dòng)、德陽(yáng)移動(dòng)、佛山移動(dòng)、山東省電信、中國(guó)通信服務(wù)公司、中移在線、中國(guó)通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團(tuán)、三源特種建材公司、中建三局、卓達(dá)集團(tuán)、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團(tuán)、瑞云集團(tuán)

電力：長(zhǎng)江電力集團(tuán)、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國(guó)華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國(guó)國(guó)家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團(tuán)、永城煤電、江西省水利、國(guó)家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)

協(xié)會(huì)和審計(jì)局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會(huì)、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會(huì)、湖南內(nèi)審協(xié)會(huì)、上海審計(jì)局、山西臨汾市審計(jì)局、佛山市高明審計(jì)局

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