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【課程背景】

財務(wù)合規(guī)管理是當(dāng)下現(xiàn)代企業(yè)管理的必修課、基本功，其深刻意義不言而喻，科學(xué)實施可以提升企業(yè)經(jīng)營管理水平，加速企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；疏于管理則會給企業(yè)帶來經(jīng)濟、人員、聲譽等損失，負面影響極大時，甚至葬送企業(yè)生存空間。如同現(xiàn)代管理在企業(yè)經(jīng)營實踐中應(yīng)運而生，財務(wù)合規(guī)管理也是企業(yè)商業(yè)行為歷史長河中實踐經(jīng)驗與教訓(xùn)的總結(jié)，兼具理論性與實踐性，并被打下時代的烙印。新形勢下，財務(wù)人應(yīng)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，深刻領(lǐng)會、把握、實踐十九屆四中全會提出的“中國之治”理念，結(jié)合企業(yè)運營管理實際，做足財務(wù)合規(guī)問題與弱項的重點分析工作，將財務(wù)合規(guī)管理融入到現(xiàn)代企業(yè)大合規(guī)體系建設(shè)中，以“五立”框架為路徑建立全面、系統(tǒng)、可靠、有效的財務(wù)合規(guī)管理體系，為現(xiàn)代企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展夯實前進之路。

而更進一步的內(nèi)控管理是合規(guī)管理的深入延長部分，也是財務(wù)管理中非常重要的一部分。近年來，隨著內(nèi)控管理力度的不斷加大，各級內(nèi)控檢查的不斷深入，“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”和“內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管有效互動”等理念在全行逐步得到了全面的認同，員工的內(nèi)控自律意識得到了明顯的增強，業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險得到了有效地控制，內(nèi)控管理取得了一定的成效。

【課程收益】

了解什么叫財務(wù)合規(guī)管理

了解財務(wù)合規(guī)的重要性

掌握業(yè)財務(wù)合規(guī)的表現(xiàn)形式

學(xué)習(xí)并掌握合規(guī)管理的幾種有效方式

掌握財務(wù)報表披露的關(guān)鍵點

明白合規(guī)管理與內(nèi)控的關(guān)系

了解內(nèi)控的五大目標

【課程對象】

董事長、總裁、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總裁助理、財務(wù)負責(zé)人等高管人員

【課程大綱】

引子：合規(guī)經(jīng)典案例：10分鐘造就”德國最愚蠢的銀行”

一、財務(wù)合規(guī)管理概述

1. 什么叫財務(wù)合規(guī)管理

2. 企業(yè)為什么需要合規(guī)管理

二、財務(wù)合規(guī)風(fēng)險系統(tǒng)

1、財務(wù)合規(guī)風(fēng)險地圖模型

環(huán)境風(fēng)險-不可控

流程風(fēng)險-運營風(fēng)險

流程風(fēng)險-財務(wù)風(fēng)險

流程風(fēng)險-授權(quán)風(fēng)險

流程風(fēng)險-信息處理/技術(shù)風(fēng)險

流程風(fēng)險-廉政風(fēng)險

--醫(yī)藥企業(yè)的重點

決策信息風(fēng)險-財務(wù)

決策信息風(fēng)險-戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險

2、風(fēng)險識別方法

3、風(fēng)險應(yīng)對策略

三、財務(wù)報表的合規(guī)管理

1、報表體系建設(shè)工作、合并報表的合規(guī)性

2、財務(wù)數(shù)據(jù)專項分析

3、財務(wù)報告披露的合規(guī)管理

4、上市公司相關(guān)數(shù)據(jù)披露

四、從合規(guī)到內(nèi)控

1、合規(guī)是內(nèi)控的基礎(chǔ)以及重中之重

2、維護資產(chǎn)安全

3、提高財務(wù)報表質(zhì)量

4、提高經(jīng)營效率

5、實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標

五、財務(wù)內(nèi)控思維

1、內(nèi)控在管理中創(chuàng)造價值

2、通過內(nèi)控降低企業(yè)成本和風(fēng)險

3、高效實施內(nèi)控七步法

六、舞弊風(fēng)險防范

1、舞弊三角模型

壓力

機會

借口（自我合理化）

2、常見舞弊8大手段

3、企業(yè)常見舞弊十大漏洞

簽字“一支筆”

過度依賴銷售

資產(chǎn)存貨不定期盤點

采購環(huán)節(jié)不做完整記錄（發(fā)票缺失等）

關(guān)鍵崗位不做強制輪換和帶薪休假制度

降低成本

執(zhí)行力差

勝任力

財務(wù)人員數(shù)量少

4、招投標中如何識別“舞弊腐敗的紅燈信號”

七、內(nèi)控體系建設(shè)

1、內(nèi)控建設(shè)的8大絕招

不相容職務(wù)分離

授權(quán)審批

預(yù)算控制

運營分析

流程表單控制

績效考核

現(xiàn)場查驗

防舞弊機制

2、財務(wù)內(nèi)控制度體系

3、財務(wù)內(nèi)控體系的“落地”和持續(xù)推進

內(nèi)部牽制制度（制度）

企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（法規(guī)）

查賬清單（工具）

重要經(jīng)濟事項權(quán)限表（工具）

孫老師

孫婉青 老師

——企業(yè)財務(wù)管理導(dǎo)師

注冊會計師（CPA）& 特許金融分析師（CFA）

曾任羅欣藥業(yè)（股票代碼600253）財務(wù)分析經(jīng)理

曾任葛蘭素史克（世界500強知名藥企）財務(wù)分析經(jīng)理

江蘇承希健康管理有限公司財務(wù)總監(jiān)

德國證券交易所 XINRUIKE上市項目財務(wù)總監(jiān)

上海股權(quán)交易中心《永航陶瓷》等項目保薦人

擔(dān)任廣東偉圣等多家中小型企業(yè)財務(wù)顧問

【個人簡介】

孫老師歷任500強知名企業(yè)，國內(nèi)知名上市公司財務(wù)分析，財務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。熟悉標準化財務(wù)管理全流程，深諳跨國企業(yè)、集團的管理運營體系，輔導(dǎo)于多個上海股權(quán)交易中心的E板掛牌項目，為各個中小型企業(yè)在上海股權(quán)交易中心的順利掛牌給與全程指導(dǎo)。

作為GSK（葛蘭素史克）的財務(wù)管理人員，在職期間完成新藥ONCONLOGY的上市工作；

幫助羅欣藥業(yè)建立了全套財務(wù)管理與財務(wù)預(yù)算流程，全程參與對接了羅欣藥業(yè)的港股私有化。且為其在A股市場的合規(guī)性做了充足的內(nèi)部整改準備工作。羅欣藥業(yè)于2019年12月17日A股借殼上市成功（股票代碼：600253）；

作為XINRUIKE項目的財務(wù)總監(jiān)，孫老師多次往返于法蘭克福，成功對接德國證券交易所，于2017年11月，借殼上市成功；

幫助永航陶瓷進行全面整改，財務(wù)規(guī)劃，重整3億營收的銷售模式和管理模式，永航陶瓷于2016年2月在上海股權(quán)交易中心掛牌成功。

輔導(dǎo)順祥養(yǎng)老項目上市前整改，順利掛牌上股交；

擔(dān)任廣東偉圣科技股份有限公司財務(wù)顧問，為其規(guī)劃財務(wù)管理流程，且完成三個lean項目，總成本有12.5%的下調(diào)。

孫老師擔(dān)任多家中小微型企業(yè)的財務(wù)顧問，為其提供財務(wù)咨詢服務(wù)，包括且不限于企業(yè)的經(jīng)營管理指導(dǎo)，稅務(wù)籌劃，合規(guī)整改，優(yōu)化流程，精簡企業(yè)的各項費用以及企業(yè)經(jīng)營方針的制定。

【主講課程】

《企業(yè)戰(zhàn)略財務(wù)管理-投資并購的基礎(chǔ)》

《業(yè)財融合》、《業(yè)財融合-企業(yè)管理必備的財務(wù)視角》

《非財務(wù)人員的財務(wù)管理》、《非財務(wù)從業(yè)人員的財務(wù)培訓(xùn)》

《財務(wù)控制力-從財務(wù)分析到財務(wù)控制》

《財務(wù)成本管控與實戰(zhàn)》

《內(nèi)部控制與風(fēng)險預(yù)防》

《預(yù)算管理與差異分析》

《企業(yè)全面預(yù)算管理》

《財務(wù)報表與分析》

【授課風(fēng)格】

接地氣，實用；專業(yè)度強，系統(tǒng)很完整，容易落地；生動形象，案例解析，具體細致；深入淺出，實戰(zhàn)實用

【服務(wù)客戶】

羅欣藥業(yè)股份有限公司、葛蘭素史克（GSK）、永航陶瓷、江蘇承希管理有限公司、XINRUIKE(德交所上市項目；股票代碼：XINRUIKE)、廣東偉圣科技股份有限公司、上海音波聲學(xué)有限公司；資財基金管理咨詢股份有限公司；順祥養(yǎng)老項目；江蘇捷通網(wǎng)絡(luò)通信有限公司；華昆能源商業(yè)有限公司

【學(xué)員評價】

孫老師、實用，接地氣，講課技巧也高，好多看起來復(fù)雜的問題，孫老師總是一句話就說透了，讓人豁然開朗，中小企業(yè)就需要這樣的專家。 ——永航陶瓷財務(wù)總監(jiān)梁總

孫老師講的東西，讓我覺得非常實用，很多之前一知半解的東西一下讓孫老師講明白了，實實在在的清楚明白了。 ——資財基金 王總

孫老師講的非常容易聽明白，專業(yè)度強的時候，也讓我們公司有很多可以借鑒的經(jīng)驗，感謝孫老師的分享。 ——上海音波聲學(xué)項目負責(zé)人 張工

孫老師擅長企業(yè)財務(wù)管理的優(yōu)化，預(yù)算與分析課程，以及投融資項目商業(yè)計劃書的編寫指導(dǎo)。課程以“結(jié)構(gòu)性”和“實操性”著稱，客戶滿意度95%以上。同時，因授課綜合性強，案例精彩，內(nèi)容結(jié)構(gòu)嚴謹，落地性強，孫老師被學(xué)員譽為“最接地氣的實戰(zhàn)導(dǎo)師”。

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