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課程背景：

法律層面，民法典頒布后，對于金融行業(yè)的影響是全面且深刻的，在一定程度上，對于金融規(guī)則是一個重塑的過程。政策層面，資管新規(guī)破剛兌對于金融行業(yè)是顛覆性的變革，共同富裕的背景下對于金融行業(yè)帶來了新機(jī)遇新挑戰(zhàn)。

在這種金融大背景下，我們的課程主要是關(guān)注金融行業(yè)如何更好的適應(yīng)新法律新政策，更好的蓬勃發(fā)展。

課程收益：

● 讓學(xué)員了解金融業(yè)的發(fā)展及變遷，了解我國金融行業(yè)發(fā)展的進(jìn)程及機(jī)構(gòu)

● 讓學(xué)員了解民法典頒布后中對于金融行業(yè)的相關(guān)規(guī)定以及金融行業(yè)的法律法規(guī)及最新政策

● 讓學(xué)員了解金融領(lǐng)域常見的金融犯罪，并以案例來做到知法守法

● 讓學(xué)員掌握企業(yè)合規(guī)以及比企業(yè)合規(guī)更加嚴(yán)格的金融合規(guī)，讓金融企業(yè)可以更加適應(yīng)新時代的公司發(fā)展目標(biāo)

課程對象：

金融行業(yè)從業(yè)人員

課程大綱

第一講：金融行業(yè)現(xiàn)狀

一、歷史沿革

1. 世界金融發(fā)展

2. 英美金融行業(yè)發(fā)展

3. 我國金融業(yè)發(fā)展

二、行業(yè)現(xiàn)狀

1. 銀行

2. 保險

3. 證券

4. 基金

5. 信托

6. 期貨

7. 消費金融

三、行業(yè)變化

1. 銀保監(jiān)體系

2. 央行體系

3. 證監(jiān)會體

第二講：民法典時代金融領(lǐng)域變革

解讀：民法典

1. 金融消費者保護(hù)

2. 增信措施

3. 名股實債

4. 貸款及擔(dān)保業(yè)務(wù)

5. 融資租賃業(yè)務(wù)

6. 保理業(yè)務(wù)

7. 保險業(yè)務(wù)

8. 資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

9. 債券違約處置業(yè)務(wù)

第三講：金融法律法規(guī)（解讀）

1. 銀行法

2. 證券法

3. 保險法

4. 資管新規(guī)

5. 私募基金相關(guān)法律法規(guī)

第四講：金融違法違紀(jì)與金融犯罪

解讀：金融違法的定義

解讀：金融違紀(jì)的定義

解讀：金融犯罪的定義

一、違法違紀(jì)與犯罪的區(qū)別和聯(lián)系

1. 單位主體

2. 個人主體

二、常見罪名

案例解析：金融違法違紀(jì)

1）數(shù)據(jù)分析高發(fā)部門

2）某行領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)謀利

3）某行領(lǐng)導(dǎo)代持股份對信貸審批大開綠燈

案例解析：金融犯罪

1）某券商總監(jiān)內(nèi)幕交易案

2）某保險公司高管職務(wù)侵占案

3）某銀行行長以裝修批貸挪用公款罪

第五講：金融合規(guī)

一、認(rèn)識合規(guī)

解讀：金融合規(guī)

二、金融合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)

1. 規(guī)章制度建設(shè)

2. 合規(guī)性審查

3. 合規(guī)風(fēng)險檢測與評估

4. 合規(guī)風(fēng)險檢查

5. 合規(guī)風(fēng)險報告

6. 合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改

7. 合規(guī)風(fēng)險考核

第六講：金融監(jiān)管

解讀：金融監(jiān)管的定義

1. 金融監(jiān)管的重要性

2. 金融監(jiān)管的發(fā)展歷程

1）金融監(jiān)管的國際發(fā)展歷程

2）金融監(jiān)管我國的發(fā)展歷程

3. 我國金融監(jiān)管的現(xiàn)狀和組成

4. 金融監(jiān)管的局限性

5. 我國金融監(jiān)管的發(fā)展方向

趙老師

趙丹陽老師 企業(yè)法律風(fēng)險防控專家

18年企業(yè)法律風(fēng)險防控實戰(zhàn)經(jīng)驗

深圳大學(xué)法學(xué)專業(yè)

哈佛大學(xué)LLM SEMINAR

深圳電視臺常駐嘉賓律師

中央電視臺法律大講堂主講人

曾任：中國聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理

現(xiàn)任：廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師

世界華人協(xié)會、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業(yè)單位法律顧問

■ 代理案件及仲裁216宗，客戶滿意度95%以上

■ 持有多項職稱及從業(yè)資格：執(zhí)業(yè)律師、國家二級法律顧問、中級經(jīng)濟(jì)師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格

■ 曾服務(wù)過公司超過一百家：經(jīng)手的項目累積金額超過100億，案件總標(biāo)的超10億，為項目提供法律建議600多條，保證項目的正常運作，無任何法律風(fēng)險。

■ 擅長領(lǐng)域：法律風(fēng)險防范、企業(yè)合規(guī)、投融資、股權(quán)設(shè)計、金融法律……

實戰(zhàn)經(jīng)驗：

趙丹陽律師擁有法律和金融的雙重專業(yè)理論功底，擅于將“法律+金融”合二為一，為企業(yè)提供切實可行的法律服務(wù)方案，找準(zhǔn)法律風(fēng)險點，及早防范，杜絕損失，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。曾主導(dǎo)參與超過總金額過百億的投融資項目的全程法律服務(wù)，同時幫助法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結(jié)構(gòu)及商業(yè)計劃書、股權(quán)設(shè)計及激勵，迄今為止服務(wù)100余家企業(yè)，訴訟案件總標(biāo)的累積三億元，所收經(jīng)手案件、項目、課程均無一例差評。

部分重點代表項目：

→ 深圳市南山某股份公司的融資：參與融資全過程的法律服務(wù)，成功融資3.5億；

→ 四川某地產(chǎn)公司的投資盡調(diào)項目：參與合同、協(xié)議、重大法律訴訟等法律方面的核查，促使獲取投資金額5000萬；

→ 合肥某商住地產(chǎn)項目：參與設(shè)計融資框架、審慎調(diào)查以及全面的法律風(fēng)險評估，合理避免融資過程中的風(fēng)險，成功融資1.5億。

→ 邵陽中建投信托項目：參與項目應(yīng)收債權(quán)投資集合資金信托計劃制定、合同起草、投資協(xié)議風(fēng)險審核等，成功交付投資，并轉(zhuǎn)讓成功。

→ 粵網(wǎng)城市建設(shè)有限公司持股平臺搭建項目：參與員工持股平臺搭建及核心層員工股權(quán)激勵計劃的制訂與監(jiān)督執(zhí)行，通過股權(quán)激勵，公司接連三年營業(yè)額增長率超過55%。

→ 騰訊IDC機(jī)房項目：華南地區(qū)最大的IDC機(jī)房項目，擔(dān)任項目法律顧問，提供全程法律服務(wù)，協(xié)調(diào)廠房業(yè)主方所在政府部門、電力部門、環(huán)保部門、運營商等多部門的關(guān)系及政府許可，提供全過程的法律文件，保證項目比預(yù)期時間還早8個月順利落成投入使用。

→凱旋集團(tuán)香港上市項目：通過分析公司實際情況，選擇最適合公司的上市方式，并提供兩地的合規(guī)法律服務(wù)，僅用六個月的時間協(xié)助客戶在香港上市成功。

→魔線集團(tuán)美國上市項目：該集團(tuán)前身銷售系統(tǒng)涉嫌傳銷，幫助其做企業(yè)合規(guī)，并協(xié)助其收購上下游產(chǎn)業(yè)鏈后在美國納斯達(dá)克上市成功

主講課程：

《公司頂層設(shè)計與投融資》

《企業(yè)家的十大類法律風(fēng)險防范》

《企業(yè)家法律風(fēng)險防范及財富傳承》

《企業(yè)合規(guī)管理實務(wù)》

《企業(yè)法律風(fēng)險防范》

《金融普法》

授課風(fēng)格：

▲淺入深出：將枯燥的法律知識融入到實際工作當(dāng)中，增強(qiáng)場景感

▲學(xué)員討論，漸次把學(xué)員導(dǎo)入法律的思維模式

▲實戰(zhàn)干貨：將大量的實戰(zhàn)案例融入到課程當(dāng)中，讓學(xué)員代入感更強(qiáng)

▲氣氛活躍：讓學(xué)員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識

部分服務(wù)過的客戶：

中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行貴州省分行、匯豐銀行、深圳市基礎(chǔ)設(shè)施投資基金管理有限責(zé)任公司、羅湖投資控股有限公司、深圳前海動產(chǎn)投資有限公司、深圳前海禪德投資管理有限公司、東方老虎投資管理有限公司、深圳前海百納聯(lián)投投資管理有限公司、臺灣元大證券股份有限公司、深圳市皇庭基金管理有限公司、前海超量子基金管理公司、永冠基金管理有限公司、前海東資資產(chǎn)管理有限公司、前海華潤元大資產(chǎn)管理有限公司、深圳前海皇庭資本管理有限公司、深圳前?；释ベY本管理有限公司、前海國泰弘晟資產(chǎn)管理有限公司、老虎資產(chǎn)管理（珠海）有限公司、深圳廣電集團(tuán)、蘇寧金融、老虎資本、粵網(wǎng)城電有限公司、中國科學(xué)院大學(xué)醫(yī)院、深圳中興云服務(wù)有限公司、機(jī)荷高速改擴(kuò)建投資基金、世界華人協(xié)會、世界華商基金會、香港亞太精英會、法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微半導(dǎo)體技術(shù)有限公司……

部分客戶評價：

企業(yè)合規(guī)一直是我們的難點，但又是我們必須要回的，而趙老師的課就如及時雨一樣，讓我見識到“合規(guī)”的真實面目，它是簡單的，在課程中，老師用我們企業(yè)里面的真實事件當(dāng)成案例，跟我們進(jìn)行剖析，讓我們有了很強(qiáng)的代入感，一下子大家都懂了，聽完了課之后，大家馬上就可以進(jìn)行實操，講的太好了，謝謝老師

——山東魯能 王部長

聽趙老師講課是一種享受，很難懂的法律問題，經(jīng)老師一講，就變得特別簡單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近我們現(xiàn)在的實際工作，甚至有些就是我們這里實實在在發(fā)生的事情，所以，聽起來就特別有興致。

——中國銀行 王總

平時出去和客戶談合作，對于風(fēng)險把控不是特別準(zhǔn)，合同談好了拿回來給風(fēng)控一看，大家分歧常常會很大，搞得很不愉快。通過趙老師的課程，我了解了合同的風(fēng)險防控，有了法律意識，也明白和客戶溝通過程中應(yīng)注意的風(fēng)險點以及即時和風(fēng)控人員對接，將合同擬得更為安全。

——粵網(wǎng)城電有限公司 張經(jīng)理

我們很多網(wǎng)點行的行長對于信托都是似懂非懂，這次聽了趙律師的課程，茅塞頓開，全部弄懂了，準(zhǔn)備好好大干一場！

——貴州農(nóng)行 徐行長

趙老師的課程非常實用，從公司設(shè)立之初的股權(quán)架框模型，再到一步步成立起來這個過程，可能會遇到的各種風(fēng)險，她都講到了，一聽就會。不僅如此，對于公司發(fā)展壯大后可能存在的對外收購、兼并，不良債權(quán)清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司 王經(jīng)理

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