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課程背景

跨境業(yè)務(wù)不僅受反洗錢相應(yīng)規(guī)則約束，也受制裁規(guī)則約束。不僅受國際規(guī)則制約，也受國內(nèi)規(guī)則制約。當前銀行國內(nèi)、國際雙向監(jiān)管合規(guī)管理壓力巨大，如何有效履職，防范洗錢風險、制裁風險，降低監(jiān)管處罰成為金融機構(gòu)各層級關(guān)注的重點。

本課程以跨境業(yè)務(wù)場景為主線，從客戶和業(yè)務(wù)兩個維度解析盡職調(diào)查，以離岸公司（境外上市）、境外機構(gòu)、境外非銀行金融機構(gòu)等特定類型客戶為例，解讀客戶盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié)，以及盡職調(diào)查方法和工具；以跨境匯款、國際結(jié)算等相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)為例，解讀跨境業(yè)務(wù)盡職調(diào)查核心內(nèi)容；貫穿美國經(jīng)濟、金融制裁、跨境業(yè)務(wù)反洗錢監(jiān)管規(guī)則，制裁監(jiān)測名單實務(wù)操作，提升員工辦理跨境業(yè)務(wù)合規(guī)操作能力。

課程特點

教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，原創(chuàng)故事動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；

以合規(guī)價值導(dǎo)向為目標，步步深入、提問引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；

課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓(xùn)印象深刻。

課程對象：

銀行操作崗位等

教學(xué)方法：

課堂討論+案例分享+總結(jié)反思+腦圖提煉

授課特點

教學(xué)立足監(jiān)管文件和業(yè)界實戰(zhàn)案例，采用一張圖說，視頻動畫等新型輔助工具，深入淺出，通俗易懂，易于學(xué)員接受；

以合規(guī)價值導(dǎo)向為目標，步步深入、提問引導(dǎo)為主，激發(fā)工作主動性；同時，通過大量的演練來提升現(xiàn)實操作能力；

課堂氣氛活躍，點面知識相補益，培訓(xùn)印象深刻。

課程大綱

第一講 跨境業(yè)務(wù)合規(guī)風險主要來源

洗錢形式和制裁約束

跨境業(yè)務(wù)洗錢特點和形式，跨境業(yè)務(wù)制裁管理方向。

第二講 FATF類制裁體系

第五輪互評估方法、灰名單、黑名單對跨境業(yè)務(wù)的影響

第三講 美國金融制裁和出口管制

1、美國國家安全審查體系框架

熱點答疑，美國金融制裁和出口管制作用和影響？

2、金融制裁框架，一級制裁和次級制裁，全面制裁、針對性制裁，SDN名單以及當前熱點名單解讀和實踐運用。

3、出口管制框架，何為軍民兩用名單？實體清單、待核實清單 、軍事最終用戶清單、被拒絕人員清單介紹

4、經(jīng)濟金融制裁對跨境業(yè)務(wù)的影響

第四講 跨境特定類型客戶盡職調(diào)查

1、離岸公司（境外上市）盡職調(diào)查方法

2、境外機構(gòu)盡職調(diào)查方法

3、境外非銀行金融機構(gòu)盡職調(diào)查方法

第五講 跨境業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

銀行跨境產(chǎn)品盡職調(diào)查關(guān)鍵環(huán)節(jié)，跨境匯款、國際結(jié)算盡職調(diào)查案例分享。

跨境重點監(jiān)管文件解讀，介紹《銀行跨境業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引（試行）的通知》（銀發(fā)〔2021〕16號）、《匯款業(yè)務(wù)反洗錢和反恐怖融資工作指引》（銀發(fā)〔2021〕102號）核心內(nèi)容。

周老師

周杰老師

某大型國有股份銀行31年從業(yè)經(jīng)歷

曾任某大型國有股份銀行省分行法律合規(guī)部高級合規(guī)經(jīng)理（專業(yè)技術(shù)序列）

曾任某大型國有股份銀行省分行內(nèi)控合規(guī)部門副總經(jīng)理

15年風險管理、內(nèi)控、合規(guī)工作經(jīng)歷，14年省分行部門紀檢、法律合規(guī)、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗

持有銀行高級內(nèi)訓(xùn)師、高級合規(guī)經(jīng)理資質(zhì)

高級經(jīng)濟師

美國全球風險管理協(xié)會認證的金融風險管理師資格FRM

中國人民銀行總行（金標委）委托起草銀行業(yè)內(nèi)部控制標準主要起草人

中國金融作家協(xié)會會員

AML反洗錢師專欄撰稿人

【主講課程】

【反洗錢系列課程】

1-《反洗錢履職基本要點實務(wù)---一線》

2-《特定業(yè)務(wù)場景下的反洗錢盡職調(diào)查實務(wù)---一線》

3-《跨境業(yè)務(wù)反洗錢盡職調(diào)查實務(wù)---一線》

4-《監(jiān)管新規(guī)下反洗錢合規(guī)風險管理實務(wù)---一線、專崗》

5-《國際社會金融制裁框架---一線、專崗、高管》

6-《反洗錢預(yù)警賬戶分析技巧與實戰(zhàn)---專崗》

7-《反洗錢新形勢對高管履職的影響分析---高管》

8-《強監(jiān)管下--銀行柜面電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、洗錢風險防控》

?【內(nèi)控合規(guī)管理系列課件】

1-《合規(guī)新形勢對高管履職的影響---高管》

2-《內(nèi)控合規(guī)管理框架和工具技巧---專崗》

3-《信貸業(yè)務(wù)流程中內(nèi)控合規(guī)風險分析---客戶經(jīng)理》

4-《財私業(yè)務(wù)合規(guī)風險管理---一線》

5-《反欺詐訓(xùn)練營---新員工》

6-《監(jiān)管長牙帶刺下---銀行案件防范與合規(guī)管理》

7-《監(jiān)管長牙帶刺下---銀行網(wǎng)點員工行為管理》

8-《監(jiān)管長牙帶刺下---銀行內(nèi)控合規(guī)管理的目標和行動》

【主要履歷】

多年大型國有股份銀行省分行風險管理、內(nèi)控合規(guī)管理經(jīng)驗，主導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)、合規(guī)檢查、以及創(chuàng)新服務(wù)、新制度、新產(chǎn)品、重大項目合規(guī)審查。組織開展全行內(nèi)控評價和合規(guī)檢查項目。近年主導(dǎo)分行反洗錢數(shù)據(jù)作業(yè)和系統(tǒng)管理；

曾在大型國有股份銀行國際業(yè)務(wù)、房貸、風險管理、紀檢監(jiān)察、法律合規(guī)等部門就職，從事過外匯會計、外匯結(jié)算、信貸、責任認定、資產(chǎn)分類、操作風險管理等崗位；

曾參與大型國有銀行總行內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)，曾長期從事監(jiān)管溝通和監(jiān)管現(xiàn)場檢查、審計整改配合，操作風險三大工具管理，組織梳理銀行業(yè)務(wù)流程，編寫全行合規(guī)經(jīng)理資格認證教材，精通銀行業(yè)務(wù)關(guān)鍵風險點；

曾籌備建設(shè)和管理國有商業(yè)銀行省分行反洗錢部門；負責反洗錢數(shù)據(jù)作業(yè)、系統(tǒng)管理以及反洗錢監(jiān)管溝通管理工作；

自主創(chuàng)新內(nèi)控合規(guī)管理（反洗錢）能力畫像項目獲總分行多個創(chuàng)新大獎；

多次被人行金融管理學(xué)院、人民銀行分支機構(gòu)、以及多家股份制銀行、系統(tǒng)內(nèi)和本行分支機構(gòu)邀請，以反洗錢合規(guī)管理實務(wù)、合規(guī)風險管理、合規(guī)文化建設(shè)、操作風險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查、案件防控為題進行授課、培訓(xùn)；

在銀行內(nèi)部反舞弊調(diào)查有突出貢獻，因工作業(yè)績突出，曾獲得單位頒發(fā)的最高榮譽獎項“十大突出貢獻獎”；

?為《反洗錢師》撰寫近百篇專業(yè)文章。

【主講課題】

反洗錢管理 - 專注于反洗錢最新監(jiān)管形勢，對金融機構(gòu)反洗錢三大義務(wù)有效實施有豐富實戰(zhàn)經(jīng)驗，深諳洗錢風險管理流程，能夠精準把握監(jiān)管處罰關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

內(nèi)控合規(guī)管理框架建設(shè)和風控實務(wù)-深信合規(guī)提升價值，熟知國內(nèi)外前沿內(nèi)控合規(guī)管理理念和技術(shù)，親歷國有大行內(nèi)控合規(guī)管理體系建設(shè)，自主研發(fā)工具成果頗多，能夠幫助提出針對性解決問題思路。

強勢項目 –反洗錢實務(wù)和形勢分析、金融制裁框架、內(nèi)控合規(guī)管理框架構(gòu)建輔導(dǎo)、員工反詐專項訓(xùn)練營

【授課風格】

周老師授課基于長期大型國有銀行管理實踐，強調(diào)務(wù)實專業(yè)，內(nèi)容豐富，語言風趣，同時對難點用通俗易懂案例，并輔以原創(chuàng)故事動畫，以幫助學(xué)員快速消化吸收內(nèi)容。

周老師希望培訓(xùn)學(xué)員通過學(xué)習(xí)積累和沉淀，更好適應(yīng)當前崗位的能力要求，能夠在監(jiān)管檢查中有效降低被問責處罰風險。

【近年授課案例】（部分）

大課項目系列

1.河南省銀協(xié)《商業(yè)銀行合規(guī)治理實踐與展望》

2.吉林郵儲《內(nèi)控合規(guī)管理實踐》

3.開封市人行《新形勢下反洗錢管理重點》

4.華夏總行《財私條線合規(guī)風險防控實務(wù)》

5.鄭州農(nóng)商行《內(nèi)控合規(guī)管理框架和實務(wù)》

6.吉林銀行《商業(yè)合規(guī)文化建設(shè)》

7.鄭州人行金融學(xué)院《商業(yè)銀行案件防控》

8.天津銀行《反洗錢KYC技巧》

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