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課程介紹

強化合規(guī)管理是建設一流國有企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展的根本保障。按照國資委“合規(guī)管理強化年”工作要求，央企地方國企必須把強化合規(guī)放到貫徹習近平法治思想的高度來認識，放到落實全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署，放到保障企業(yè)高質量發(fā)展的層面來推動。

近年來，國資委、財政部等相繼出臺了《中央企業(yè)全面風險管理辦法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及配套指引》《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法》《關于加強中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《內部審計基本準則》等文件，旨在不斷加強合規(guī)管理，構建“強內控、防風險、促合規(guī)”“三合一”的全面內部控制體系，同時積極利用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進技術手段開展工作，確保企業(yè)風控合規(guī)信息化與企業(yè)經(jīng)營管理信息化建設同步，充分發(fā)揮其對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的保障和促進作用，推動企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、高質量、可持續(xù)協(xié)調發(fā)展。

為全面深化大風控、大監(jiān)督體系建設，建立健全以風險管理為導向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內控體系，完善以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，深化國有企業(yè)內部審計監(jiān)督工作，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實推動國有企業(yè)各項工作再上新臺階，我中心舉辦“國有企業(yè)合規(guī)管理與全流程風險管控實務”培訓班，培訓班由北京中會聯(lián)信息咨詢中心承辦。

課程對象

企業(yè)董事、總經(jīng)理、董秘、企業(yè)總會計師等其他經(jīng)營管理者;企業(yè)財務、內部審計、風險、法務、內控、合規(guī)、紀檢監(jiān)察、信息化建設等負責人及從事實務操作的相關人員;咨詢機構及高校從事研究和教學的人員。

課程大綱

第一部分:數(shù)字化時代企業(yè)合規(guī)管控實務

一、戰(zhàn)略層面:依法治企，合規(guī)運營全面分析

(一)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》及相關規(guī)范性文件解讀及趨勢

(二)企業(yè)合規(guī)、內控和風險防范的戰(zhàn)略意義

(三)企業(yè)合規(guī)體系構建

1.企業(yè)合規(guī)義務體系建設范圍

2.合規(guī)義務體系建設制定的方案如何落地

3.合規(guī)義務體系建設環(huán)境掃描、業(yè)務事項梳理及體系管理架構優(yōu)化

4.合規(guī)風險識別與評估

5.合規(guī)體系建設風險指標的設定

6.合規(guī)管控機制的設計

7.合規(guī)管控機制中的舉報途徑設置

8.建立合規(guī)管理基本制度:編制符合本企業(yè)實際的合規(guī)章程、編撰合規(guī)管理手冊、建立合規(guī)組織體系、合規(guī)運行流程、建設合規(guī)數(shù)據(jù)庫

9.搭建“風險、內控、合規(guī)管理”管理體系與運用及“風控合規(guī)內審一體化新機遇

10.國企合規(guī)數(shù)字化信息系統(tǒng)構架的建設

二、國家監(jiān)管層面:數(shù)字化時代下企業(yè)市場監(jiān)管合規(guī)建議

(一)強化合規(guī)意識，構建合規(guī)體系，關注監(jiān)管動態(tài)，打破信息壁壘

(二)總部集團如何對各子/分公司實施合規(guī)有效監(jiān)控

(三)集團合規(guī)管控與風險管控聯(lián)動及融合

1.數(shù)字經(jīng)濟時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”

3.風險管理、內部控制、內部審計如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系

5.風險管控融入業(yè)務、融入信息化思路

(四)企業(yè)合規(guī)管理制度的控制與執(zhí)行

(五)如何借助智能合規(guī)引擎工具降低違規(guī)違法風險及案例分析

1.ERP(企業(yè)資源計劃管理系統(tǒng))的運用

2.如何確保 SAP訪問控制

3.eCMS(電子合同管理系統(tǒng))及財務系統(tǒng)如何高效運行

4.企業(yè) OA系統(tǒng)內部的應用系統(tǒng)包括計算機監(jiān)控系統(tǒng)的運用

三、管理層面:常見風險及管理者需要具備的能力

(一)企業(yè)經(jīng)營中的常見風險

1.決策、管理及的業(yè)務持續(xù)性風險

2.法律及合規(guī)風險

3.供應鏈及資金鏈風險

4.市場營銷風險與技術研發(fā)風險

(二)中高層管理者預防和管理風險需要具備能力

1.風險識別和評估能力

2.決策和問題解決能力

3.戰(zhàn)略規(guī)劃、團隊管理及領導能力

4.持續(xù)學習和創(chuàng)新能力

5.有效溝通和協(xié)調能力

(三)企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識的途徑和方法

四、國資委新規(guī)《國有企業(yè)參股管理暫行辦法》重點解讀及如何全流程合規(guī)管理建立健全內控體系

五、實踐層面:企業(yè)風險管理與防范

1.公司運營法律風險防范與合規(guī)

2.商務合同風險規(guī)避與合規(guī)

3.采購風險控制與合規(guī)管理

4.勞資關系風險規(guī)避與合規(guī)

5.企業(yè)投融資中的法律風險防范

6.股權風險規(guī)避與合規(guī)

第二部分風險、內控、合規(guī)管理“三合一”體系搭建與運用

一、建立健全納入內控要求的企業(yè)制度體系及案例分析

1.建立風險決策、風險日常管理、風險預警預案的管理制度

2.將業(yè)務流程上的關鍵控制嵌入制度條文，保持一致

3.實現(xiàn)“外規(guī)內化”

4.全面梳理優(yōu)化制度體系框架

二、風控賦能及案例分析

(一)賦能重大決策，建立非一般性事務決策風險防控機制

1.風險評估的范圍

2.企業(yè)的非一般性事務

3.風險評估的程序

4.風險評估的工具表單

(二)賦能經(jīng)營管理，建立快速風險糾偏機制

1.全面預算編制

2.全面預算控制

3.全面預算調整

(三)賦能集團管控，建立動態(tài)子公司授權機制

案例分析:某集團型國有企業(yè)全面優(yōu)化提升子公司權責界面

三、智能系統(tǒng)及案例分析

(一)實施風險預警信息化建設

1.建立風險預警指標為核心的管理儀表盤

2.精準推送風險信息

案例分析:某集團型國有企業(yè)建立完整風險預警指標體系

(二)推動智能工具應用

1.風險識別的數(shù)據(jù)分析模型

2.RPA財務機器人，即機器人流程自動化技術

四、監(jiān)督閉環(huán)及案例分析

(一)建立掛鉤考核的內控評價體系

1.將內控評價結果與所屬企業(yè)考核評定和獎金包進行掛鉤

2.倒逼所屬企業(yè)完善自身風險內控體系建設

(二)發(fā)揮風控在多位一體大監(jiān)督體系中的價值

1.打造全方位監(jiān)督網(wǎng)絡

2.促進形成大風控監(jiān)督合力

五、企業(yè)內部控制實務

1.組織架構及授權審批體系內控實務

2.資金管理的內部控制實務

3.會計核算體系內部控制實務

4.銷售環(huán)節(jié)的風險及內部控制實務

5.采購環(huán)節(jié)的風險及內部控制實務

6.內部控制落地執(zhí)行新思路、新方法

第三部分違規(guī)經(jīng)營投資責任追究操作實務

1.投資經(jīng)營損失責任追究與責任制度之問關系

2.投資經(jīng)營損失責任構成要件及歸責原則

3.投資經(jīng)營損失的認定標準及責任判定及承擔

4.容錯免責的條件與實施原則

5.建立容錯免責機制的重要意義

案例分析:國企容錯免責機制的建立

案例分析:某集團投資并購決策的博弈

案例分析:某集團流程合規(guī)背后的風險

第四部分基于風險導向下的內部審計實踐與創(chuàng)新

一、現(xiàn)階段風險導向企業(yè)審計工作面臨問題與挑戰(zhàn)

1.大風控時代企業(yè)面臨審計工作的挑戰(zhàn)

2.內部審計面臨的內外部挑戰(zhàn)

3.2024年國際內部審計師協(xié)會最新審計標準要求

二、風險導向下的內部審計

1.基于風險導向的內部審計的相關概述與價值

2.內部審計的發(fā)展歷程---通過案例揭示傳統(tǒng)內部審計存在弊端

3.風險導向內部審計特點---通過案例揭示風險導向內審應具備特點

4.基于風險導向的企業(yè)審計策略---創(chuàng)新管理觀念，大力推廣風險導向審計、完善風險導向審計機制，落實責任制度、合理設置和量化風險指標、加大信息化運用，提高信息傳遞效率等

三、實施風險導向內部審計實務要點

1.審計計劃篇---如何擬定風險導向內審計劃目標風險vs剩余風險

vs審計風險---如何結合國資委要求做審計計劃

2.審計思維模式---通過練習詮釋審計項目實施的準備階段,實施階段、報告階段、整改階段如何注意事項

3.審計發(fā)現(xiàn)篇---如何建立審計標準、取證、提出建議

---結合行業(yè)舞弊案例講解舞弊分析，如何發(fā)現(xiàn)舞弊、舞弊審計中應注意事項、取證方法等

4.審計方法篇---結合行業(yè)講解審閱法、分析法、盤點法、訪談等審計方法的運用技巧及各種方法運用的實戰(zhàn)經(jīng)驗或注意事項

5.審計報告篇---結合實例講解報告的分層、分類，好報告的標準，報告寫作八要點及報告實例分析

6.審計價值體現(xiàn)篇---審計整改的四個維度、審計賦能的三個閉環(huán)、審計評價的BSC指標

7.如何成為風險導向的審計組織---人員構成、人員培養(yǎng)、績效考核等

專家老師

擬邀請相關部委、高校研究機構、會計師事務所及企業(yè)風控管理等相關資深領域專家授課，并安排交流研討。

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