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課程背景

公司的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說階段性重要任務(wù)就是合規(guī)體系建設(shè)。在目前強(qiáng)化監(jiān)管大環(huán)境下，企業(yè)違反反商業(yè)賄賂規(guī)定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應(yīng)這個(gè)潮流，開展合規(guī)體系建設(shè)工作？或者在以后工作基礎(chǔ)上，做的更扎實(shí)，更有成效？

2018年被稱為中國企業(yè)合規(guī)元年，2018年國家頒布多項(xiàng)合規(guī)的重磅文件，也展示了國家對于企業(yè)合規(guī)的決心。

邱健老師從事企業(yè)內(nèi)部審計(jì)工作多年，有多年合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，他通過深入淺出的理論分析，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授，幫助學(xué)員深刻理解合規(guī)理論，了解合規(guī)體系建設(shè)實(shí)務(wù)，掌握操作要點(diǎn)，從而降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)基業(yè)長青。

課程對象

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理部門、法務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、法務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對合規(guī)管理感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程收益

1.幫助學(xué)員了解合規(guī)概念；

2.幫助學(xué)員了解最新合規(guī)法律要求；

3.幫助學(xué)員了解建立合規(guī)體系要務(wù)；

4.幫助學(xué)員學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，相關(guān)方管理，合規(guī)流程建設(shè)等實(shí)務(wù)知識；

5.從總體上提升學(xué)員合規(guī)體系建設(shè)和實(shí)務(wù)操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)工作。

課程大綱

第一章 合規(guī)概述

1.合規(guī)概念

2.合規(guī)與內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系

3.合規(guī)重要性

第二章 合規(guī)體系建設(shè)

1.組織環(huán)境

1.1了解組織及其環(huán)境

1.1.1方法及評估要點(diǎn)

1.2了解利益相關(guān)方的需求和期望

1.2.1了解方法

1.3合規(guī)管理體系

1.3.1業(yè)務(wù)的縱向和橫向劃分

1.3.2時(shí)間的事前、事中、事后控制

1.4合規(guī)義務(wù)

1.4.1識別方法

1.5識別、分析和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

1.5.1識別分析和評估具體方法

1.5.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的特別

2．領(lǐng)導(dǎo)

122.1領(lǐng)導(dǎo)承諾

2.2合規(guī)政策

【案例】某公司合規(guī)政策清單

2.3角色、職責(zé)和權(quán)限

3．計(jì)劃

1233.1解決合規(guī)問題的行動

3.1.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施舉例

3.2合規(guī)目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)計(jì)劃

3.2.1合規(guī)部門具體工作十點(diǎn)

4．支持

12344.1資源

4.2能力與培訓(xùn)

4.2.1合規(guī)培訓(xùn)的分級分類

4.3認(rèn)知度

4.4合規(guī)文化

4.5溝通

5.運(yùn)行

5.1運(yùn)行計(jì)劃

5.2合規(guī)控制措施和程序

【案例分析】具體合規(guī)措施案例分析

6.效果評價(jià)

6.1監(jiān)測、衡量分析和評價(jià)

6.2管理層評審

6.3審計(jì)

7.改進(jìn)

7.1不符合、不合規(guī)和糾正措施

7.2持續(xù)改進(jìn)

7.2.1問題改善的四個(gè)維度

第三章 合規(guī)實(shí)務(wù)(相關(guān)法律法規(guī)根據(jù)企業(yè)類型選講)

1.合規(guī)法律

1.1合規(guī)管理體系指南

1.2中央企業(yè)合規(guī)管理指引

1.3企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引

法律背景及簡介

重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

2.刑法（修正案十）

2.1法律背景及簡介

2.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

3.禁止商業(yè)賄賂規(guī)定

1.2.3.3.1法律背景及簡介

3.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

4.反不正當(dāng)競爭法

4.4.1法律背景及簡介

4.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

5.反壟斷法

5.5.1法律背景及簡介

5.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

6.廣告法

5.6.6.1法律背景及簡介

6.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

7.環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律

7.1法律背景及簡介

7.2重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

8.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法

9.數(shù)據(jù)及隱私保護(hù)相關(guān)法律

第四章 相關(guān)方管理

1.管理方法（五種）

【案例分析】管理方法典型案例分析

2.重點(diǎn)管理對象（十點(diǎn)）

6.【案例分析】典型案例分析

第五章 數(shù)據(jù)合規(guī)

1.協(xié)議簽署

2.數(shù)據(jù)保護(hù)

【案例分析】數(shù)據(jù)合規(guī)典型案例分析

第六章 合規(guī)調(diào)查及舉報(bào)

1.如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊

2.調(diào)查原則

3.調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范

4.調(diào)查流程

4.1線索來源分析

4.2線索評估

5.常見罪名

5.1普通員工常見罪名刑法條款

5.2高管適用罪名刑法條款

5.3常見罪名定罪分析

6.證據(jù)及證據(jù)鏈

6.1證據(jù)的類型及特性

6.2電子證據(jù)特殊要求

6.3再生證據(jù)

6.4證據(jù)鏈的模型

【實(shí)戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調(diào)查方案擬定

7.調(diào)查舞弊七大手段

【案例分析】如何養(yǎng)魚？

8.調(diào)查性詢問

8.1詢問四個(gè)階段

8.2詢問具體方法

8.3詢問細(xì)節(jié)把握

8.4職務(wù)犯罪心理

8.5詢問心理戰(zhàn)術(shù)

9.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

【實(shí)戰(zhàn)演練】某集團(tuán)采購舞弊案調(diào)查方案擬定

10.舉報(bào)管理

1234567891010.1舉報(bào)流程

10.2舉報(bào)管理注意事項(xiàng)

【案例分析】某集團(tuán)舉報(bào)管理案例

第七章 高管應(yīng)對及合規(guī)文化建設(shè)

1.倡導(dǎo)誠信正直的企業(yè)文化

1.1最高管理層堅(jiān)持以身作則

1.2雇用誠實(shí)正直的員工

1.3內(nèi)部宣傳行為或道德準(zhǔn)則，要求書面承諾并匯報(bào)

【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準(zhǔn)則講解

1.4創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境

1.5有效處罰

1.6減少危機(jī)及緊急情況

1.7雇員援助計(jì)劃

【案例分析】某世界五百強(qiáng)公司合規(guī)實(shí)例

邱老師

邱健老師

精通企業(yè)審計(jì)全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理

國際注冊內(nèi)部審計(jì)師（CIA）

國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

高級風(fēng)險(xiǎn)評估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA）

美國注冊管理會計(jì)師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國際注冊內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風(fēng)險(xiǎn)評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國際注冊管理會計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1.2014—2015年 建星建筑——審計(jì)部總監(jiān)

2.2009—2013年 中國五百強(qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬人）——集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級培訓(xùn)師

3.2006—2009年 德豪潤達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)）——審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

4.2001—2006年 廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市）——審計(jì)部經(jīng)理，并負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5.1994—2001年 香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多，大陸4個(gè)工廠）——財(cái)務(wù)管理部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強(qiáng)國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗(yàn)，長期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評為全國內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：

國內(nèi)唯一只講審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)老師；國內(nèi)唯一只從事審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財(cái)務(wù)部與審計(jì)部是兩個(gè)不同的職能部門，邱健老師21年以來只從事審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作；是國內(nèi)審計(jì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理返聘率最高的一位老師。

咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作

2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計(jì)咨詢項(xiàng)目

4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計(jì)與內(nèi)控咨詢項(xiàng)目

5.2017年，郴州钖濤環(huán)?？萍加邢薰?，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目

6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計(jì)管理咨詢項(xiàng)目

7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目

培訓(xùn)課題

審計(jì)監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢與評估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過程審計(jì)》《社會責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營審計(jì)實(shí)務(wù)》《智能審計(jì)—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理系列：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識別和評估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶

大型國企和事業(yè)單位：徐州國華電力集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、廣州市社會福利院

生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機(jī)、長江三峽、海亮集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進(jìn)電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國際集裝箱

汽車和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團(tuán)、海馬轎車集團(tuán)、陜西重型汽車集團(tuán)、中車大同電力機(jī)車、廈門海翼、戴莫爾金屬制品

金融行業(yè)：中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民

快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、海南快克藥業(yè)集團(tuán)

醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)

通訊行業(yè)：中國移動總部、廣東省移動、浙江移動、湖北省移動、黑龍江移動、汕頭移動、貴州移動、撫順移動、德陽移動、佛山移動、山東省電信、中國通信服務(wù)公司、中移在線、中國通信建設(shè)

房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團(tuán)、三源特種建材公司、中建三局、卓達(dá)集團(tuán)、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團(tuán)、瑞云集團(tuán)

電力：長江電力集團(tuán)、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國國家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團(tuán)、永城煤電、江西省水利、國家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)

協(xié)會和審計(jì)局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會、浙江溫州內(nèi)審協(xié)會、湖南內(nèi)審協(xié)會、上海審計(jì)局、山西臨汾市審計(jì)局、佛山市高明審計(jì)局

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