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課程背景

內控源于風險，風險之于企業(yè)是與生俱來的。在當今復雜的商業(yè)環(huán)境中，每 個企業(yè)都面臨眾多的風險因素，不僅是財產損害、業(yè)務中斷、盜竊及產品責任等 傳統(tǒng)風險，還包括財務風險、市場風險、運營風險、人力資源風險、法律風險等， 企業(yè)的聲譽也受到重大威脅。在此大背景下，風險管理及內控管理體系建設不僅 是響應財政部、國資委等監(jiān)管機構合規(guī)要求的必然行為，也是順應資本市場要求 與提升市值管理的關鍵 ?？梢哉f ，提高綜合管控能力的自身要求+外部監(jiān)管的壓 力，迫使越來越多的企業(yè)重視內控體系的建設與實施。為了順利實施企業(yè)發(fā)展戰(zhàn) 略，高效安全完成戰(zhàn)略目標，讓運行良好的內控體系為企業(yè)發(fā)展與財務管理保駕

護航 ，各級財務管理人員急需及時補上這一課！

課程收益

掌握最新的內控原理 、規(guī)則 、技巧與運用；

學習如何堵住經營全過程中的內控漏洞，包括資金 、印鑒、費用、應收款、投融 資、會計信息系統(tǒng) 、固定資產管理、稅務管理 、內外部信息傳遞 、崗位設置、公

司治理等全過程， 防范于未然， 防止經營失敗。

重點了解企業(yè)日常經營過程中人力資源、合同簽署及審核、發(fā)票管理與公關危機

應對過程中的內控要求 ，企業(yè)風險如何提前防范 、事中化解與事后補救。

課程對象

財務總監(jiān) 、財務經理 、財務主管 、核算經理 、審計人員及其他各級財務人員

課程方式

知識點講解+案例分析+課堂討論+隨堂實操演練+學員互動分享+課堂答疑

課程大綱

一 、透視經典案例， 解讀公司層面與個人層面的內控失效責任

1 、 內控建設的必要性與緊迫性

案例分析： 某央企為何出現(xiàn) 70 億黑洞， 主要責任人為何會被移送司法機關 案例分析： 監(jiān)管層加強問責制傳遞出什么信號

2 、為什么說內控管理影響企業(yè)生死存亡

案例展示： 證監(jiān)會駁斥董高監(jiān)申辯的經典案例解析

最新案例分享： 財務副經理慘遭監(jiān)管處罰——公司造假你為何不舉報？

二 、典型案例分析與情景演練， 掌握核心內控實操要點

1 、 內控五原則教會你抓大放小

經典案例： 如何平衡內控的原則性要求與經營效率之間的關系？

2 、 內控五要素幫你搭建公司內控體系架構

經典案例分享：德國銀行十分鐘內 3 億歐元打水漂—— 防范信息傳遞中的內控漏 洞

3 、 內控八大控制活動教你排查重要領域重大風險

分角色演練： 身臨其境還原真實場景， 頭腦風暴中輕松掌握硬核內控知識

三、企業(yè)內控最新案例解析——業(yè)財融合視角：如何將內控嵌入企業(yè)

業(yè)務流程？

1 、最新案例分享： 老板借錢給企業(yè) 、老板向企業(yè)借錢 、企業(yè)和老板的其他企業(yè) 之間長期掛賬有什么涉稅風險？該如何改善?

2 、如何識別與管理市場風險？——關注財務人員的薄弱環(huán)節(jié)

四、企業(yè)內控重要案例詳解：加強關鍵領域與薄弱環(huán)節(jié)的風險防范

問題 1： 試用期員工可以不交社保嗎？

問題 2： 單位可以延長員工的適用期嗎？

問題 3：勞動用工單位支付的勞動者工資薪金，該如何賬務處理？該如何稅務處理？

問題 4： 計提年終獎要滿足哪些條件才可以規(guī)避合規(guī)風險與稅務風險？

問題 5： 公司為員工承擔個稅， 如何賬務處理？所得稅前能否抵扣？

問題 6：單位給予員工的辭退福利協(xié)商后分三期支付，可以分期入賬嗎？如何扣稅？

問題 7： 揪出合同中的稅務風險

問題 8： 不合規(guī)的發(fā)票長什么樣？

五、全案例演練：手把手教你為某企業(yè)全流程的內控缺陷把脈問診

18 個內控經典案例教你排查企業(yè)經營全環(huán)節(jié)的內控缺陷

1 、企業(yè)戰(zhàn)略層面的內控風險點

2 、公司治理與決策環(huán)節(jié)的內控管理

3 、 崗位設置環(huán)節(jié)的內控管理

4 、物資采購環(huán)節(jié)的內控管理

5 、研究開發(fā)環(huán)節(jié)的內控管理

6 、工程項目管理的內控管理

7 、合同管理中的內控管理

……

六 、案例總結與回顧

夏老師

實戰(zhàn)背景 ：

夏倩老師曾經擔任大型金融投資集團財務總監(jiān)、500 強集團財務負責人 ，國內某保險集團公司(保險行業(yè)頂尖企業(yè))計劃財務部財務負責人、河南產權交易中心審計部經理等職務。經過多行業(yè) 、多崗位的工作鍛煉，具有扎實的財務管理知識，在財務管理工作方面經驗豐富，尤其擅長會計核算，財務分析，成本管理、風險管控，預算管理和內部控制建設、財務戰(zhàn)略與投融資決策、資本運作等各個方面；善于理論聯(lián)系實際，撰寫的多篇

論文發(fā)表于核心期刊，在《Lecture Notes inMathematics》（SCI 檢索） 雜志上發(fā)表論文 《 An Integrated Model For TheImplementation of ERP》

授課風格：

作為世界 500 強企業(yè)在職財務高管，并作為多家高校 MBA 社會導師與輔導專家 ， 夏老師授課實操性強，善于運用來自企業(yè)的鮮活資料與經典案例，解決企業(yè)的實 際問題，為學員排憂解難。擅長將枯燥與深奧的財務專業(yè)知識轉化為深入淺出的 實戰(zhàn)案例，使學員掌握到能解決實際工作問題的工具與方法。“純干貨、接地氣 ” 是來自學員對夏老師授課內容與風格的評價。

服務客戶（部分）：

葛洲壩集團、北汽集團 、中電投集團 、國家電網 、中鐵集團 、昆明能投集團、河 北以嶺藥業(yè) 、美的集團 、 中國人壽保險 、 中國太平洋保險 、 中國人民財產保險、 聯(lián)合保險公司 、泰康人壽 、華泰保險 、 中華保險 、安邦保險 、 中國聯(lián)通 、通威 集團、蒙牛集團、牽手果汁、農銀人壽、貝瑞卡集團公司（國內 A 股上市公司）、 振東集團公司（國內上市公司）、 中聯(lián)水泥集團 、淮南礦業(yè)集團 、天津中車機械 裝備公司 、嘉華建材等

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