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課程背景：

國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，明確規(guī)定內控風險合規(guī)法律應融合管控。在實務中，企業(yè)內部監(jiān)督體系還有審計的存在，應該要實現(xiàn)法務、合規(guī)、風險、內控、審計一體化整合。如何在目前監(jiān)管體系建設的基礎上，做到一套流程制度應對多方監(jiān)管要求？在國資委大監(jiān)督體系的方針引領下，如何做出管理融合創(chuàng)新的成績，達到提升監(jiān)督效率和效果的目的？

為了全面深化大風控、實現(xiàn)法務、合規(guī)、風險、內控、審計一體化管理，建立健全以風險管理為導向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內控體系，提高國有企業(yè)審計監(jiān)督工作水平，提升企業(yè)風險防范和管控能力，完善以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，切實做到依法合規(guī)經營，扎實推動國有企業(yè)管理效能再上新臺階，支撐保障企業(yè)高質量發(fā)展。因此，我中心特舉辦智能化時代下國有企業(yè)法務、合規(guī)、風險、內控、審計一體化管理暨國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設操作實務高級研修班，望各單位積極組織相關人員參加。

培訓對象

各企事業(yè)單位主管領導、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法律事務部、法務審計部、審計部、紀檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、合同管理部、合規(guī)管理部、法務/風險合規(guī)部、風險控制部、人力資源部、財務部、綜合部等相關人員。

課程內容

第一部分 智能化時代下法務、合規(guī)、風險、內控、審計一體化管理實務

(一)風險管控最新要求及政策解讀

1.國內外風險管理與內部控制的規(guī)范與指引；

2.國家層面風險管控方面政策解讀；

3.國務院國資委最新法治建設、內控監(jiān)管要求；

4.如何搭建“法律合規(guī)大風控”管理體系及風控合法審一體化新機遇。

(二)合規(guī)管控與風險管控聯(lián)動與融合

1.數(shù)字經濟時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道；

2.從管控模式看集團風險管控落地“一企一策”；

3.風險管理、內部控制、內部審計如何融合；

4.基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系；

5.風險管控融入業(yè)務、融入信息化思路。

(三)國資監(jiān)管最新要求下的企業(yè)風險管理建設與優(yōu)化

1.企業(yè)風險管控構建要點、主要措施與程序；

2.企業(yè)風險管控構建階段流程梳理步驟和主要工作內容；

3.內部控制評價要點、主要措施與程序；

4.案例分享:某企業(yè)集團內控、內審與風險管理機制分析。

(四)運用大數(shù)據(jù)構建企業(yè)風險管控落地

1.企業(yè)如何形成風險管控體系循環(huán)；

2.集團管控模式下的母子公司管控策略；

3.如何形成集團總部和下屬公司的風險管控循環(huán)；

4.風險管理系統(tǒng)、內部控制系統(tǒng)、內部審計系統(tǒng)運用；

5.內部控制落地執(zhí)行新思路、新方法。

(五)基于風險導向下的內控審計合規(guī)實務

1.企業(yè)內部控制審計的重點內容及審計判斷方法；

2.實施風險導向內部審計實務要點；

3.數(shù)字化背景下內部控制診斷與審計轉型；

4.國有企業(yè)合規(guī)審計要點與實務解析；

5.數(shù)字化審計與企業(yè)法務、合規(guī)、風險、內控一體化管理體系構建實務。

第二部分 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設與操作實務

1.強調合規(guī)管理的導向性，強化實施依法治企；

2.建合規(guī)管理制度體系；

3.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責和界限、進一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理；

4.優(yōu)化監(jiān)督追責機制；

5.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化；

6.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障；

7.加強企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制；

8.構建合規(guī)內控風險預警機制；

9.合規(guī)內控中的內外部信息溝通與控制；

10.合規(guī)控制中的前置審查；

11.合規(guī)管理的的五個關鍵--關鍵人物、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵領域、關鍵舉措、關鍵任務；

12.合規(guī)管理的五個到位--管理職責到位、流程管控到位、風險防范到位、問題整改到位、要求落實到位；

13.合規(guī)管理的三張清單--風險識別清單、崗位合規(guī)職責清單、流程管控清單；

14.合規(guī)管理目標--全面性、合法性、真實性、專業(yè)性、制衡性、有效性；

15.合規(guī)內控中的有效性評價及案例分享；

16.完善經營者違規(guī)問責機制。

專家老師

授課專家將邀請國務院國資委研究中心相關領導、中國法學會民商法研究會、國內知名律師事務所合伙人及長期從事法務、合規(guī)研究與實戰(zhàn)經驗的各政法大學專家教授；央企、大型國企有多年工作實操經驗的相關人員。（因不可預見因素，授課專家請以實際報到通知為準）

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