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課程背景：

國務(wù)院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，明確規(guī)定內(nèi)控風(fēng)險合規(guī)法律應(yīng)融合管控。在實務(wù)中，企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系還有審計的存在，應(yīng)該要實現(xiàn)法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、審計一體化整合。如何在目前監(jiān)管體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，做到一套流程制度應(yīng)對多方監(jiān)管要求？在國資委大監(jiān)督體系的方針引領(lǐng)下，如何做出管理融合創(chuàng)新的成績，達(dá)到提升監(jiān)督效率和效果的目的？

為了全面深化大風(fēng)控、實現(xiàn)法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、審計一體化管理，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內(nèi)控體系，提高國有企業(yè)審計監(jiān)督工作水平，提升企業(yè)風(fēng)險防范和管控能力，完善以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實推動國有企業(yè)管理效能再上新臺階，支撐保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。因此，我中心特舉辦智能化時代下國有企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、審計一體化管理暨國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)操作實務(wù)高級研修班，望各單位積極組織相關(guān)人員參加。

培訓(xùn)對象

各企事業(yè)單位主管領(lǐng)導(dǎo)、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法律事務(wù)部、法務(wù)審計部、審計部、紀(jì)檢監(jiān)察部、企業(yè)管理部、合同管理部、合規(guī)管理部、法務(wù)/風(fēng)險合規(guī)部、風(fēng)險控制部、人力資源部、財務(wù)部、綜合部等相關(guān)人員。

課程內(nèi)容

第一部分 智能化時代下法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控、審計一體化管理實務(wù)

(一)風(fēng)險管控最新要求及政策解讀

1.國內(nèi)外風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)范與指引；

2.國家層面風(fēng)險管控方面政策解讀；

3.國務(wù)院國資委最新法治建設(shè)、內(nèi)控監(jiān)管要求；

4.如何搭建“法律合規(guī)大風(fēng)控”管理體系及風(fēng)控合法審一體化新機(jī)遇。

(二)合規(guī)管控與風(fēng)險管控聯(lián)動與融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道；

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險管控落地“一企一策”；

3.風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計如何融合；

4.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同新體系；

5.風(fēng)險管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路。

(三)國資監(jiān)管最新要求下的企業(yè)風(fēng)險管理建設(shè)與優(yōu)化

1.企業(yè)風(fēng)險管控構(gòu)建要點、主要措施與程序；

2.企業(yè)風(fēng)險管控構(gòu)建階段流程梳理步驟和主要工作內(nèi)容；

3.內(nèi)部控制評價要點、主要措施與程序；

4.案例分享:某企業(yè)集團(tuán)內(nèi)控、內(nèi)審與風(fēng)險管理機(jī)制分析。

(四)運(yùn)用大數(shù)據(jù)構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險管控落地

1.企業(yè)如何形成風(fēng)險管控體系循環(huán)；

2.集團(tuán)管控模式下的母子公司管控策略；

3.如何形成集團(tuán)總部和下屬公司的風(fēng)險管控循環(huán)；

4.風(fēng)險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、內(nèi)部審計系統(tǒng)運(yùn)用；

5.內(nèi)部控制落地執(zhí)行新思路、新方法。

(五)基于風(fēng)險導(dǎo)向下的內(nèi)控審計合規(guī)實務(wù)

1.企業(yè)內(nèi)部控制審計的重點內(nèi)容及審計判斷方法；

2.實施風(fēng)險導(dǎo)向內(nèi)部審計實務(wù)要點；

3.數(shù)字化背景下內(nèi)部控制診斷與審計轉(zhuǎn)型；

4.國有企業(yè)合規(guī)審計要點與實務(wù)解析；

5.數(shù)字化審計與企業(yè)法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系構(gòu)建實務(wù)。

第二部分 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)與操作實務(wù)

1.強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的導(dǎo)向性，強(qiáng)化實施依法治企；

2.建合規(guī)管理制度體系；

3.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責(zé)和界限、進(jìn)一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理；

4.優(yōu)化監(jiān)督追責(zé)機(jī)制；

5.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化；

6.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障；

7.加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制；

8.構(gòu)建合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險預(yù)警機(jī)制；

9.合規(guī)內(nèi)控中的內(nèi)外部信息溝通與控制；

10.合規(guī)控制中的前置審查；

11.合規(guī)管理的的五個關(guān)鍵--關(guān)鍵人物、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵舉措、關(guān)鍵任務(wù)；

12.合規(guī)管理的五個到位--管理職責(zé)到位、流程管控到位、風(fēng)險防范到位、問題整改到位、要求落實到位；

13.合規(guī)管理的三張清單--風(fēng)險識別清單、崗位合規(guī)職責(zé)清單、流程管控清單；

14.合規(guī)管理目標(biāo)--全面性、合法性、真實性、專業(yè)性、制衡性、有效性；

15.合規(guī)內(nèi)控中的有效性評價及案例分享；

16.完善經(jīng)營者違規(guī)問責(zé)機(jī)制。

專家老師

授課專家將邀請國務(wù)院國資委研究中心相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、中國法學(xué)會民商法研究會、國內(nèi)知名律師事務(wù)所合伙人及長期從事法務(wù)、合規(guī)研究與實戰(zhàn)經(jīng)驗的各政法大學(xué)專家教授；央企、大型國企有多年工作實操經(jīng)驗的相關(guān)人員。（因不可預(yù)見因素，授課專家請以實際報到通知為準(zhǔn)）

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