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課程介紹：

從04年SOX法案誕生到如今內控建設如火如荼，10年的時間讓中國企業(yè)經歷了內控從無到有，從困惑到相對成熟，一定程度上幫助企業(yè)提高了風險管理能力。然而，無數企業(yè)轟轟烈烈的開展內部控制體系建設工作后，留下僅僅是一疊疊內控手冊，并沒有將內控融入日常運營中去，內控工作困難重重。

公司已經有了規(guī)章制度，建內控還有必要嗎?內控的核心價值在哪里?

花大力氣建設內部控制手冊被大家遺忘在企業(yè)的角落，內控工作如何做到實處?

風險管理的知識基本都知道了，但有效的風險管理體系該如何搭建?

控制聽起來就像是個枷鎖，大家都不愿意用，如何幫助業(yè)務部門接受內控?

內控好像什么都管，但結果什么都沒管住，風險管理如何才能貫穿于業(yè)務始終?

內控一定是增加業(yè)務流程的負擔嗎?流程簡化和管理效率提升怎么做?

隨著公司面臨的外部環(huán)境不斷變化，全球性“風險社會的到來”以及業(yè)務發(fā)展的飛速，以風險管理為核心的內控體系建設尤為重要。在“風控2.0時代”，企業(yè)需要從提升管理、創(chuàng)造價值出發(fā)，將內部控制嵌入運營流程之中，實現(xiàn)風險管理常態(tài)化、前端化，進一步優(yōu)化流程效率，最終達到推動戰(zhàn)略落地、提升業(yè)務績效的目標。

課程收益：

國際國內視野：深刻領悟內控精髓，掌握國內外內控相關法律要求和價值取向

項目實務指導：收獲風險管理體系建設的方法論，掌握內控建設的措施

流程優(yōu)化完善：學會排查企業(yè)面臨的風險，針對風險設計出高效的控制流程

內控價值提升：掌握落實內控的方法，提高業(yè)務運行效率，達到降本增效的目標

適合對象：

包括董事長、總經理、副總經理在內的企業(yè)高管

風險管理部、內控部、內審部、財務部工作人員

業(yè)務部門負責人、業(yè)務骨干人員

課程內容：

一、內控概述與風險管理實務框架

內控的前世今生及風險管理思維

內部控制逐步走向全面風險管理

COSO“IC-IF框架”與“ERM框架”的全面解讀

2013年COSO新框架重大變化與啟發(fā)

薩班斯法案的重大影響及適當借鑒

二、以風險為導向的內控實施的支撐平臺

我國內控存在的常見問題解析

全面風險管理文化的打造

把握內部控制的實質——風險管理

內部控制執(zhí)行的實戰(zhàn)技能

構建企業(yè)風險管理的三道防線

內部控制規(guī)范應用指引在實務工作中的具體應用

三、高效推進，內控項目實施指南

內控體系建立總體路線圖

內控項目組織機構與職責分工

自上而下，內控工作的高效推進

自下而上，全員風險導向的內控建設

突破內控體系建設過程中的障礙

四、業(yè)務融合，基于風險整合的流程標準化

目標管理：從戰(zhàn)略出發(fā)，確定業(yè)務風險管理目標

風險評估：風險識別工具應用

內控測試：建立過程中的測試方法

基于風險整合的內控手冊的編制與執(zhí)行

智能控制：風險預警機制及風險解決方案

五、內控自我評價及管理提升

內控自我評價方案的制定

內控手冊執(zhí)行情況測試

缺陷認定及自我評價

內部審計部門需要發(fā)揮的關鍵作用

什么樣的內審工作是可以被外審認可的

內部控制自我評價報告的編制

六、基于價值整合的流程優(yōu)化和效率提升

風險管理工作的新趨勢

跨部門業(yè)務流程的優(yōu)化與整合

消除管理低下和不增值的環(huán)節(jié)

推動流程簡化，提高運營價值和效率

羅老師

上海財經大學兼職教授、實戰(zhàn)派內部控制與內部審計專家，中國注冊會計師（CPA），國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制評估師（CCSA），美國注冊舞弊審查師（CFE），國家財務總監(jiān)資格認證獲得者（OSTA），全國會計碩士專業(yè)學位MPAcc導師，中國內部審計之友微信營運創(chuàng)始人，曾受到國家審計署前審計長李金華多次接見會談

歷任國企財務負責人、外部審計事務所總審計師、北京某管理咨詢公司專家組常務副組長、在國內名列前茅的電子制造企業(yè)擔任審計部總監(jiān)、內控負責人，副教授、上市公司監(jiān)事。

授課風格：旁征博引，詼諧幽默，深入淺出。實戰(zhàn)、實用、實效。

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