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課程背景

《民法總則》的出臺，《反正不正當競爭法》的修訂，以及《網(wǎng)絡安全法》（含相應規(guī)章）、《合規(guī)管理體系指南》等一系列法規(guī)與標準的頒布執(zhí)行對于企業(yè)的經(jīng)營活動、管理、風控合規(guī)帶來了深遠的影響。

國家已經(jīng)完成了從寬恕原罪向執(zhí)法必嚴的過渡。全面反腐、革除弊端成為了中華偉大復興的起點。

反舞弊、反商業(yè)賄賂成為企業(yè)的時代要求，成為了企業(yè)合規(guī)工作的重要內(nèi)容。

反商業(yè)賄賂、預防職務侵占成為重中之重，另外與之關聯(lián)的經(jīng)濟活動的法律風險預防，利益沖突、網(wǎng)絡安全、員工及客戶個人信息保護等熱點問題毫無疑問的成為企業(yè)管理的新課題。

新《反不正當競爭法》對于反商業(yè)賄賂作出了新的界定。如何認定交易相對方？

交易相對方還是商業(yè)賄賂的對象嗎？如何區(qū)分單位賄賂與員工個人賄賂？

在個人信息保護趨嚴的情況下，企業(yè)如何正當行使管理權？

如何對待人事盡調(diào)？

如何建立不誠信名及公示（黑名單）？另，三大訴訟法均確立了電子數(shù)據(jù)證據(jù)的地位與效力，而企業(yè)管理已經(jīng)廣泛采取電子信息系統(tǒng)工具的情形下，反舞弊調(diào)查、合規(guī)審查、日常管理中如何固定電子數(shù)據(jù)證據(jù)，迫切成為企業(yè)人事、合規(guī)、風控、法務、內(nèi)審、財務等人員必須掌握的知識。

有鑒于此，本次論壇即為探討反商業(yè)賄賂、反舞弊合規(guī)管理中新問題、實務處理方案展開演示與互動。

課程收益

探討如何從制度上防范舞弊風險，從實踐上發(fā)現(xiàn)舞弊，從案例上認知舞弊！

反舞弊的合規(guī)調(diào)查與證據(jù)搜集實務！

如何建立有效的、完善的而又切實可行的合規(guī)體系以應對舞弊風險？

舉辦此次課程，邀請相關領域豐富執(zhí)法經(jīng)驗的專家、雇傭與合規(guī)業(yè)務高級合伙人，分別從商業(yè)腐敗與政府調(diào)查、職務侵占與公司報案、利益沖突管理、合規(guī)調(diào)查實務等方面答疑解惑，為企業(yè)合規(guī)管理以及人力資源管理提供有力、有效的支持。

課程對象

企業(yè)董事長/總經(jīng)理/副總經(jīng)理

首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理

首席財務官/財務總監(jiān)/財務主管

內(nèi)審/內(nèi)控總監(jiān)/經(jīng)理

律師/法律顧問/法務部經(jīng)理/主管

風險管理總監(jiān)/經(jīng)理

調(diào)查總監(jiān)/經(jīng)理

企業(yè)調(diào)查相關人士，包括人力資源總監(jiān)/經(jīng)理等相關負責人

課程大綱

一、商業(yè)腐敗與政府調(diào)查

新《反不正當競爭法》之下，對商業(yè)賄賂的認定有何變化？

不正當競爭法與刑法中商業(yè)賄賂的銜接對公司現(xiàn)有的商業(yè)模式有何影響？

常見的商業(yè)賄賂形式有哪些？

商業(yè)賄賂行為可能面臨哪些責任？

對公司和對員工分別有什么影響？

在商業(yè)賄賂案件處罰時有哪些加重處罰或者減輕處罰的考慮因素？

在面臨市場監(jiān)督管理執(zhí)法時企業(yè)應當如何正確對待？

二、職務侵占與公司報案

常見的職務侵占有哪些表現(xiàn)方式？

司法實踐是如何認定職務侵占？

職務侵占的制裁與追訴？

企業(yè)規(guī)章制度對于職務侵占認定的影響？

如何預防職務侵占？

公司報案實務須知？

證據(jù)與線索要求？

公司報案后，如何實際挽回損失？

三、利益沖突管理

利益沖突的含義？

包括哪些形式？

在職期間的禁止與離職后的限制？

利益沖突如何調(diào)查固定證據(jù)？

司法實踐中如何認定利益沖突？

發(fā)現(xiàn)員工存在利益沖突行為后，公司應當怎么處理？

有哪些救濟途徑？

公司可以從哪些方面對利益沖突進行規(guī)制？

四、合規(guī)調(diào)查實務

公司發(fā)現(xiàn)員工舞弊的線索但卻沒有實質(zhì)證據(jù)如何開展調(diào)查？

反舞弊合規(guī)調(diào)查切入點的選擇？

反舞弊合規(guī)調(diào)查中電子數(shù)據(jù)的搜集與保全方法？

公司如何依法進行反舞弊合規(guī)調(diào)查？

在合規(guī)調(diào)查實務禁忌?

如何瓦解攻守同盟？

如何看待拒不配合與對抗調(diào)查？

充分利用企業(yè)優(yōu)勢地位開展調(diào)查取證。

徐老師

徐青律師畢業(yè)于華東政法大學。資深律師，廣盛律師事務所高級合伙人，現(xiàn)任北京市廣盛律師事務所上海分所副主任律師。

徐青律師自1996年起進入PTIC（大型央企中國普天集團）所屬通信公司擔任法務主管，負責企業(yè)日常法律事務、協(xié)調(diào)政企關系、參與企業(yè)訴訟事務，監(jiān)督各部門依法依章履責。在職期間會同集團法律顧問處，系統(tǒng)的編撰、修訂、完善了該大型國企的整套管理制度。獨立代表企業(yè)參與了多起貪污、挪用、侵犯商業(yè)秘密、商標侵權、商業(yè)賄賂等重大案件。積累了企業(yè)顧問律師所應具備的基礎實務經(jīng)驗。

作為執(zhí)業(yè)近二十年的律師，徐青律師積累了豐富的訴訟經(jīng)驗。

擔任專職律師以來，主要從事金融、經(jīng)濟、職務犯罪案件的研究與辦理，并擔任多家“世界五百強”企業(yè)的法律合規(guī)顧問，為企業(yè)提供反商業(yè)賄賂、反舞弊腐敗、反欺詐、企業(yè)及高管刑事法律風險預防，以及金融證券領域的非法集資、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、洗錢等風險防范服務。

服務客戶：中國聯(lián)通、國家電網(wǎng)、富士康、TCL、大眾汽車、博士、基華物流、賽默飛、諾華制藥、賽生藥業(yè)、奇瑞汽車、北京奔馳、大眾汽車變速器、上汽大眾汽車、杭州九陽、松下電器（中國）、漢宏物流、?？松梨凇⒐饷魅闃I(yè)、伊利集團、周大福珠寶、上海旺旺食品、春秋集團、中金投資（集團）、奧星制藥、瑞力投資、東軟集團股份、浙江大華技術股份、北京和睦家、達利絲綢、安踏體育用品集團、松下電器（中國）、中國石油、中國平安保險公司等提供法律服務，有諸多企業(yè)維權成功案例，為多家企業(yè)化解了重大法律風險。且其中部分案件被上海電視臺、上海東方電視臺、新民晚報、新華網(wǎng)、解放日報、上海法治報、民主與法制畫報、人民法院網(wǎng)等諸多主流媒體、專業(yè)法治媒體報道。

在刑事領域，其處理過多起故意殺人、故意傷害、放火、非法吸收公眾存款、職務侵占等案件，更獨立承辦了多起由最高人民檢察院、上海市人民檢察院督辦的貪污、賄賂案件，如徐某非法吸收公眾存款案、傅某貪污、受賄、虛開發(fā)票案、受賄案。為維護犯罪嫌疑人、被告人的合法權益積極奔走。

作為企業(yè)常年法律顧問，徐青律師曾為多家世界500強企業(yè)顧問、徐青律師亦擁有豐富的培訓經(jīng)驗，其語言詼諧、生動，深入淺出，為廣大學員、律師留下了深刻的印象，還曾受邀為顧問單位進行高層法律培訓，北京、上海、深圳、廣州、重慶、天津、江蘇等地授課數(shù)百場。

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