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課程大綱

模塊一：企業(yè)內(nèi)部控制季體系建設(shè)概述

1、內(nèi)部控制概述與經(jīng)典框架

2、我國常見控制問題

3、內(nèi)部控制失控后果

4、有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵因素

5、五部委內(nèi)控基本規(guī)范關(guān)鍵點解讀

6、企業(yè)內(nèi)控合規(guī)要點解讀

7、內(nèi)控管理體系的建立與實施

8、內(nèi)控體系文件的設(shè)計與編制

第一部分：公司治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計與運行

模塊1：公司治理的定義、要素與合規(guī)要求

公司治理的經(jīng)典定義

公司治理的核心要素

國家法律對公司治理的合規(guī)要求

監(jiān)管規(guī)范對公司治理的合規(guī)要求

模塊2：公司治理典型問題及后果

公司治理典型合規(guī)問題及后果

公司治理設(shè)計失效問題及后果

公司治理執(zhí)行失效問題及后果

模塊3：公司治理結(jié)構(gòu)及配套流程的搭建

規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)組織設(shè)計

規(guī)范公司治理配套流程的設(shè)計

公司治理與集團管控的關(guān)系辨析

第二部分：集團管控體系的設(shè)計與實施

模塊1：集團管控及核心管控工具概述

集團管控的主要內(nèi)容

管控目標的制定

管控的實施

1、主要的集團管控模式

財務(wù)管控模式

戰(zhàn)略管控模式

操作管控模式

集團管控核心工具體系概述

模塊2 基于公司治理/權(quán)力分配的集團管控

1、基于分支機構(gòu)治理層的運作

分支機構(gòu)公司治理結(jié)構(gòu)的搭建

分支機構(gòu)股東會管理

董事外派及分支機構(gòu)董事會管理

監(jiān)事外派及分支機構(gòu)監(jiān)事會管理

分支機構(gòu)治理層對高管層的約束

2、基于代理分支機構(gòu)的經(jīng)營活動

集團公司代理分支機構(gòu)重大經(jīng)營事項

3、管控權(quán)力固化的主要載體

集團公司制度/流程固化

分支機構(gòu)制度/流程固化

通過分支機構(gòu)公司章程/出資協(xié)議等核心文件固化

模塊3 對關(guān)鍵事項（人、財、物、事）的集團管控手段

1、人員管控

分支機構(gòu)人員任命

分支機構(gòu)人員委派

2、財務(wù)資源（資金/資產(chǎn)）管控

分支機構(gòu)資金監(jiān)控/計劃/支付審批管理

財務(wù)中心的建立

分支機構(gòu)重大投融資管理

分支機構(gòu)重大資產(chǎn)采購/處置/監(jiān)督管理

3、目標/計劃/過程管控

分支機構(gòu)戰(zhàn)略/經(jīng)營計劃管理

分支機構(gòu)計劃執(zhí)行/完成度動態(tài)跟蹤管理

模塊4 主要集團管控機制的落地手段

1、基于常規(guī)授權(quán)的管控

主要權(quán)限類別

授權(quán)所對應(yīng)的組織級次

2、基于考核的管控

考核標準的制定

考核結(jié)果的兌現(xiàn)

3、基于事前審核/審批的管控

審核/審批程序的制定

審核/審批崗位的專業(yè)性與信息基礎(chǔ)

4、基于事后信息反饋的管控

交易事項報備要求

重大事項呈報/溝通要求

5、基于獨立監(jiān)督的管控

集團內(nèi)部審計

監(jiān)督舉報管理

模塊5 集團管控機制的整合及組織/流程匹配

1、示例：某集團公司對各類管控工具的整合

治理機制與業(yè)務(wù)管理機制的整合

管控機制的運行與評價

2、歸納：典型集團管控工具的組織/業(yè)務(wù)流程匹配

典型管控工具與組織機構(gòu)的對應(yīng)

典型管控工具的業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)

馮老師

復旦大學管理學院MPAcc項目特邀講師。復旦大學管理學院會計學博士碩博連讀，師從復旦大學李若山教授。從事風控事業(yè) 16 年，曾赴國家財政部從事會計準則研究工作，撰寫大量準則研究報告，并為多家企業(yè)常年風險管理/內(nèi)部控制戰(zhàn)略提供顧問服務(wù)。

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