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課程介紹

指明審計(jì)調(diào)查方向，提高審計(jì)調(diào)查效率

在工作中，您有沒(méi)有遇到過(guò)這些情形：

調(diào)查過(guò)程中獲取了一堆數(shù)字，但是無(wú)法辨別數(shù)據(jù)中的疑點(diǎn)到底在哪里？

在審計(jì)調(diào)查中有力氣沒(méi)有地方使，不知道該如何建立數(shù)據(jù)之間的聯(lián)系？

明明知道被談話者有問(wèn)題，卻不知道該怎么引導(dǎo)他承認(rèn)？

……

內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說(shuō)階段性重要任務(wù)就是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐風(fēng)潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始行動(dòng)，強(qiáng)化反舞弊職能，推進(jìn)反舞弊工作。反舞弊中最重要的兩點(diǎn)是數(shù)據(jù)分析和詢問(wèn)，如何將這兩點(diǎn)做好，提高辦案成功率？

為了應(yīng)對(duì)審計(jì)調(diào)查中的疑難問(wèn)題，使審計(jì)人員掌握審計(jì)調(diào)查中的方法和技巧，真正提高審計(jì)人員的工作效率，名課堂精心研發(fā)《審計(jì)調(diào)查中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)與審訊技巧》課程，通過(guò)深入淺出的理論分析，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)傳授，幫助學(xué)員深刻理解數(shù)據(jù)分析的方法和技巧，了解詢問(wèn)過(guò)程中需要掌握的技巧，掌握實(shí)際辦案經(jīng)驗(yàn)，提高查核成功率，從而降低企業(yè)的舞弊風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)審計(jì)的價(jià)值。

課程對(duì)象

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)人

從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、紀(jì)檢監(jiān)察實(shí)務(wù)操作的相關(guān)人員

對(duì)反舞弊管理感興趣的有識(shí)之士

想提高企業(yè)綜合管理能力的管理者

培訓(xùn)收益

了解數(shù)據(jù)及分類，數(shù)據(jù)分析的三個(gè)層次，大數(shù)據(jù)分析方法

了解典型場(chǎng)景下應(yīng)收集哪些數(shù)據(jù)，如何進(jìn)行分析

掌握詢問(wèn)過(guò)程中的技巧和方法

總體提升學(xué)員的數(shù)據(jù)分析和詢問(wèn)能力， 助力企業(yè)反舞弊體系建設(shè)

培訓(xùn)大綱

第一模塊、審計(jì)調(diào)查中不可或缺的數(shù)據(jù)分析維度

1.明辨數(shù)據(jù)類型

2.數(shù)據(jù)分析的三個(gè)層次

-財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

-財(cái)務(wù) vs 非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析

-非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)分析

3.大數(shù)據(jù)分析法在審計(jì)調(diào)查中的應(yīng)用

4.數(shù)據(jù)都是證據(jù)嗎？

-數(shù)據(jù)與證據(jù)的區(qū)別

-什么才叫做完整的證據(jù)鏈?都需要什么才算完整的證據(jù)鏈?

第二模塊、搭建審計(jì)調(diào)查人員數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)能力

1.建立三步邏輯分析能力

-收集數(shù)據(jù)

-分析思路

-可能問(wèn)題

2.典型舞弊場(chǎng)景下的數(shù)據(jù)分析

(1)財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

收入問(wèn)題

利潤(rùn)問(wèn)題

成本費(fèi)用問(wèn)題

現(xiàn)金管理不善問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬財(cái)務(wù)分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(2)財(cái)務(wù)報(bào)表中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

收入問(wèn)題

利潤(rùn)問(wèn)題

成本費(fèi)用問(wèn)題

現(xiàn)金管理不善問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬財(cái)務(wù)分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(3)采購(gòu)活動(dòng)中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

價(jià)格問(wèn)題

產(chǎn)品品質(zhì)問(wèn)題

采購(gòu)數(shù)量/份額問(wèn)題

付款問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬采購(gòu)分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(4)銷售活動(dòng)中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

價(jià)格問(wèn)題

數(shù)量問(wèn)題

銷售費(fèi)用問(wèn)題

銷售收入

問(wèn)題

退款退貨問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬銷售分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(5)物資管理中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

監(jiān)守自盜的跡象

發(fā)貨問(wèn)題

收獲問(wèn)題

不當(dāng)征用轉(zhuǎn)移問(wèn)題

其他

場(chǎng)景演練：模擬物資分析場(chǎng)景演練

(6)人力資源管理中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

人員管理問(wèn)題

工資問(wèn)題

工作時(shí)間問(wèn)題

人員績(jī)效問(wèn)題問(wèn)題

崗位設(shè)置問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬人力分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(7)費(fèi)用報(bào)銷中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

高報(bào)費(fèi)用問(wèn)題

虛報(bào)費(fèi)用問(wèn)題

費(fèi)用錯(cuò)誤

多次報(bào)銷問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬報(bào)銷分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

(8)行政管理中的數(shù)據(jù)疑點(diǎn)發(fā)現(xiàn)

車(chē)輛管理問(wèn)題

行政服務(wù)問(wèn)題

食堂問(wèn)題

其他問(wèn)題

場(chǎng)景演練：模擬行政分析場(chǎng)景洞察疑點(diǎn)

第三模塊、審計(jì)調(diào)查中的詢問(wèn)技巧與藝術(shù)

1.詢問(wèn)總原則

2.調(diào)查常見(jiàn)四個(gè)階段與相關(guān)技巧

3.詢問(wèn)注意要點(diǎn)

-調(diào)查適用策略/心理戰(zhàn)術(shù)

-提問(wèn)技巧

-九步詢問(wèn)法

4.筆錄撰寫(xiě)

-撰寫(xiě)要點(diǎn)

-簽字考慮

5.【角色扮演】模擬調(diào)查演練

6.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

-調(diào)查結(jié)案考慮

調(diào)查報(bào)告模板

邱老師

【教育及工作背景】

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師

（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。曾在香港匯達(dá)家具集團(tuán)、廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)、伊利集團(tuán)、九牧集團(tuán)等多家知名企業(yè)擔(dān)任重要職位。

邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百?gòu)?qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作的經(jīng)驗(yàn)，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師。長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理，在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。并且從事內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理，參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中， 對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

【個(gè)人風(fēng)格】

曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作；2014-2015年在福建九牧集團(tuán)，做內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等；目前在珠海一家建設(shè)集團(tuán)做審計(jì)與內(nèi)控咨詢項(xiàng)目。

鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。在講課中列舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽(tīng)得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開(kāi)展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

邱老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。授課思路清晰，風(fēng)格鮮明，深受廣大企業(yè)的贊譽(yù)。

【曾經(jīng)接受過(guò)邱老師培訓(xùn)咨詢過(guò)的部分公司】

東風(fēng)本田、中興通訊、長(zhǎng)江三峽集團(tuán)、旺旺食品、浙江海亮集團(tuán)、伊利集團(tuán)、黑龍江中國(guó)移動(dòng)、廣東中國(guó)移動(dòng)、山東中國(guó)電信、中國(guó)電信、徐州國(guó)華電力集團(tuán)、鄭州宇通客車(chē)、海馬轎車(chē)集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）有限公司、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)股份集團(tuán)、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團(tuán)、協(xié)鑫（集團(tuán)）控股有限公司、德華集團(tuán)控股股份、海南快克藥業(yè)集團(tuán)、駱駝蓄電池集團(tuán)（襄陽(yáng)）股份、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團(tuán)、東瑞制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、天津市瑞朗科技有限公司、深圳建設(shè)集團(tuán)、深圳市共進(jìn)電子股份集團(tuán)、愛(ài)米士電子（深圳）有限公司、廣華控股集團(tuán)、廣東泛任達(dá)機(jī)電有限公司、佛山石灣鷹牌陶瓷集團(tuán)、愛(ài)信精機(jī)集團(tuán)、欣旺達(dá)電子股份集團(tuán)、方太廚具集團(tuán)、珠海納思達(dá)集團(tuán)等。

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