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課程介紹

智能化時代背景下，人工智能技術逐步改變傳統(tǒng)工作模式。2025年全國國有企業(yè)特別是央國企迅速展開行動，開始密集接入DeepSeek。2月國務院國資委又召開中央企業(yè)“AI+”專項行動深化部署會，要求央國企盡快實現(xiàn)全面應用落地，提升工作效率與質量。由此可見，AI或將為央國企實現(xiàn)一體化大監(jiān)督體系的構建，提供強有力的支持。

國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，明確規(guī)定內控風險合規(guī)法律應融合管控。在實務中，企業(yè)內部監(jiān)督體系還有審計和追責的存在，應該要實現(xiàn)內控風險合規(guī)法律審計追責的六位一體整合。如何在目前監(jiān)管體系建設的基礎上，做到一套流程制度應對多方監(jiān)管要求?在國資委大監(jiān)督體系的方針引領下，如何做出管理融合創(chuàng)新的成績，達到提升監(jiān)督效率和效果的目的?

為了全面深化大風控、大監(jiān)督體系建設，建立健全以風險管理為導向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內控體系，完善以管資本為主的國有資產監(jiān)管體制，切實做到依法合規(guī)經營，充分利用人工智能技術精準賦能各項工作，扎實推動國有企業(yè)管理效能再上新臺階，促進高質量發(fā)展。因此，我中心特舉辦“智能化時代AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構建暨國有企業(yè)合規(guī)管理操作實務”高級研修班。

培訓對象

各單位主管領導、副總經理、董（監(jiān)）事辦公室、總法律顧問、法務部、法務合規(guī)部、法務審計部、紀檢審計部、監(jiān)察審計部、企管部、合同管理部、合規(guī)管理部、風險合規(guī)部、風險控制部、財務部、綜合部、內審總監(jiān)/經理等相關人員。

培訓內容

第一部分 AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構建操作實務

（一）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構建框架思路

1.一個體系、三個階段、四道防線、六位一體；

2.大監(jiān)督相關制度—結合業(yè)務展開監(jiān)督；

3.案例分享:某央企六位一體大監(jiān)督體系構建分析。

（二）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構建實務--前期準備

1.目標落地及分解--目標整合，落地分解，與績效考核結合；

2.信息溝通義務識別--信息溝通，AI助力合規(guī)義務識別；

3.風險評估應對預警--分類、評估、準則、AI在風險識別和應對中應用；

4.流程權限梳理--組織、制度、流程、文化、保障、AI在權限梳理中的應用；

5.制度擬定及審查--編寫要點及AI在制定擬定中應用、內控方法運用、審查方法及如何用AI提升審查效率；

6.培訓宣傳與文化--培訓要點及AI在培訓中的應用、宣傳、文化更新。

（三）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構建實務--事中監(jiān)控審查申報調查

1.內部重要文件審核--三重一大清單、程序性審核、實質性審核；

2.合同審核--模版擬定，過程監(jiān)督、檔案管理、合同審計、如何在AI協(xié)助下提升效率效果；

3.申報--范圍、內容、時機、處置；

4.調查--投訴管理、調查及證據(jù)鏈、AI協(xié)助調查，報告出具、處置；

5.系統(tǒng)監(jiān)測預警--數(shù)據(jù)收集分析、風險預警指標建立、數(shù)字化內控評估中AI的應用、合規(guī)監(jiān)測、合同監(jiān)控；

6.外部審核--范圍、方法、實施、外部審核中AI的應用。

（四）AI賦能央國企六位一體大監(jiān)督體系構建實務--事后評估審計追責

1.兩類評估與審計的綜合考慮；

2.內控自評的開展；

3.大內控相關審計項目的開展--項目計劃、組織人員、項目開展、報告出具、AI在內控審計中的應用；

4.內控評估開展--標準、范圍、組織、改善、AI加持提高效率提升效果；

5.外部評估檢查巡視--要求異同、配合要點、改善；

6.違規(guī)追蹤--條例講解、追責原則程序、開展和后果。

第二部分 國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設與操作實務

1.強調合規(guī)管理的導向性，強化實施依法治企；

2.建立合規(guī)管理制度體系；

3.合規(guī)審查高要求--明晰各部門合規(guī)審查職責和界限、進一步提升合規(guī)審查的剛性、完善合規(guī)審查閉環(huán)管理；

4.優(yōu)化監(jiān)督追責機制；

5.專章規(guī)定合規(guī)管理信息化；

6.完善合規(guī)管理體系--組織、制度、流程、文化、保障；

7.加強企業(yè)合規(guī)環(huán)境控制；

8.構建合規(guī)內控風險預警機制；

9.合規(guī)內控中的內外部信息溝通與控制；

10.合規(guī)控制中的前置審查；

11.合規(guī)管理的的五個關鍵--關鍵人物、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵領域、關鍵舉措、關鍵任務；

12.合規(guī)管理的五個到位--管理職責到位、流程管控到位、風險防范到位、問題整改到位、要求落實到位；

13.合規(guī)管理的三張清單--風險識別清單、崗位合規(guī)職責清單、流程管控清單；

14.合規(guī)管理目標--全面性、合法性、真實性、專業(yè)性、制衡性、有效性；

15.合規(guī)內控中的有效性評價及案例分享。

專家老師

擬邀請國資委、中國法學會民商法研究會、國內知名律師事務所合伙人相關專業(yè)人員及長期從事法務、合規(guī)教學的各大政法大學專家教授；大型國企央企有多年工作實操經驗的相關人員。

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