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一、商業(yè)銀行風(fēng)險預(yù)警體系建設(shè)

1.風(fēng)險預(yù)警的基本概念

?風(fēng)險管理三道防線的職責(zé)分工

?全流程風(fēng)險管理的體系

?風(fēng)險識別

?風(fēng)險預(yù)警

?風(fēng)險會商（風(fēng)險成因追溯）

?風(fēng)險應(yīng)對

?從金融機構(gòu)風(fēng)險預(yù)警應(yīng)用的案例看風(fēng)險預(yù)警的意義

?風(fēng)險預(yù)警的原理和類型

?單個指標(biāo)和多個指標(biāo)綜合預(yù)警

?定性指標(biāo)和定量指標(biāo)預(yù)警

?風(fēng)險偏好與風(fēng)險容忍度

?風(fēng)險偏好管理的ALARP體系（風(fēng)險準(zhǔn)則體系）

2.風(fēng)險度量

?風(fēng)險度量的基本概念

?風(fēng)險度量分類

?預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險度量的定性方法

?單一預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險度量的定量方法（七種方法）

?綜合指標(biāo)（多指標(biāo)）風(fēng)險度量的定量方法

?打分卡

?打分卡指標(biāo)體系權(quán)重的確定

?打分卡綜合

3.風(fēng)險預(yù)警閾值（閥值）的確定

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的方法概覽

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的均數(shù)法

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的中數(shù)法

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的多數(shù)法

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的波動法

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的比較法

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值法（經(jīng)驗法）

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的參數(shù)法

?風(fēng)險預(yù)警閾值確定的綜合法

4.商業(yè)銀行常用風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系

?資本管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?流動性風(fēng)險管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?信用風(fēng)險管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?操作風(fēng)險管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?市場風(fēng)險管理的預(yù)警指標(biāo)體系

?銀監(jiān)會合規(guī)風(fēng)險管理的預(yù)警指標(biāo)體系

二、商業(yè)銀行風(fēng)險限額管理

1.風(fēng)險限額管理的基本概念

?風(fēng)險限額的定義（狹義概念與廣義概念）

?風(fēng)險限額與集中度風(fēng)險

?風(fēng)險限額與資產(chǎn)配置策略

?風(fēng)險限額的管理職責(zé)及權(quán)屬

?風(fēng)險限額管理框架（管理模式）

2.風(fēng)險限額的制定

?風(fēng)險限額設(shè)置的基本邏輯體系

?風(fēng)險限額設(shè)置的集中度配置法

?風(fēng)險限額設(shè)置的經(jīng)濟(jì)資本配置法

?風(fēng)險限額設(shè)置的客戶限額內(nèi)評法

?風(fēng)險限額設(shè)置的專家評估調(diào)整法

3.風(fēng)險限額管理體系

?風(fēng)險限額管理的基本原則

?風(fēng)險限額管理的業(yè)務(wù)流程

?風(fēng)險限額分配與限額控制

?風(fēng)險限額管理預(yù)警體系的設(shè)置

?超限額管理

4.風(fēng)險限額管理評估

?風(fēng)險限額管理評估的基本原則

?基于風(fēng)險的限額管理評估

?基于收益的限額管理評估

?基于流動性的限額管理評估

?風(fēng)險限額管理評估的綜合方法

胡老師

【講師背景】

?中國科學(xué)院、斯坦福大學(xué)的博士、博士后

?在中國科學(xué)院、國務(wù)院發(fā)展研究中心長期從事研究工作

?北京市運籌學(xué)會常務(wù)理事

?風(fēng)險管理師資格認(rèn)證中國專家委員會委員

?CERM專家認(rèn)證（中國）委員會委員

?世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、Ernst & Young、中國APEC IEG、中國勞動部養(yǎng)老保險項目的信息系統(tǒng)及決策支持系統(tǒng)項目專家

?中華人民共和國國務(wù)院發(fā)展研究中心市場流通部任副研究員

?北京卡斯特信息系統(tǒng)技術(shù)有限公司CEO、SinoMD International Ltd.，創(chuàng)智科技集團(tuán)公司副總裁

?銀科博星科技有限公司總裁

?中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢顧問

?嘉睿軟件首席設(shè)計師

【講師經(jīng)歷】

?胡樂群博士長期從事企業(yè)風(fēng)險管理咨詢工作，對企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險管理、財務(wù)風(fēng)險管理、投資風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理、市場風(fēng)險、內(nèi)部控制等有較為豐富的理論基礎(chǔ)和實踐的經(jīng)驗。

?長期從事企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制的研究及工具軟件的開發(fā)工作。在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。

?在經(jīng)濟(jì)控制論、系統(tǒng)工程、大系統(tǒng)最優(yōu)化、多目標(biāo)決策、決策支持系統(tǒng)、風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)等方面的國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議及雜志上發(fā)表過20余篇論文。

?同時，胡博士也在IT行業(yè)有較寬的業(yè)務(wù)經(jīng)驗，在應(yīng)用軟件系統(tǒng)開發(fā)上涉獵過許多行業(yè)，出任過多個軟件產(chǎn)品和計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的總設(shè)計師，在技術(shù)管理、技術(shù)組織和技術(shù)開發(fā)上做了大量的工作。

?目前胡樂群博士作為中國軟件公司首席風(fēng)險咨詢顧問，負(fù)責(zé)公司金融行業(yè)以及工商企業(yè)風(fēng)險管理咨詢方面的規(guī)劃、風(fēng)險識別模型、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)等工作，承擔(dān)了銀監(jiān)會、商業(yè)銀行和企業(yè)集團(tuán)公司風(fēng)險管理重大項目的咨詢顧問和業(yè)務(wù)支持工作。

?胡樂群博士一直致力于信息技術(shù)在風(fēng)險決策支持系統(tǒng)中的應(yīng)用的研究和實踐，在美國斯坦福大學(xué)從事博士后研究期間，作為主要技術(shù)負(fù)責(zé)人完成了“中國宏觀經(jīng)濟(jì)決策支持系統(tǒng)”。是我國第一個用于國家級經(jīng)濟(jì)決策的計算機系統(tǒng)。自2006年以來，胡樂群博士加入了亞洲風(fēng)險管理學(xué)會有關(guān)企業(yè)績效評估、企業(yè)經(jīng)營管理決策支持系統(tǒng)、企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險管理的研究及工具軟件的開發(fā)研究工作，并一直擔(dān)任亞洲風(fēng)險管理學(xué)會認(rèn)證風(fēng)險管理師培訓(xùn)《風(fēng)險評估》、《風(fēng)險信息》、《內(nèi)部控制》、《操作風(fēng)險》和《財務(wù)風(fēng)險》、《決策與戰(zhàn)略風(fēng)險》課程的授課老師。

【主講課程】

?商業(yè)銀行風(fēng)險管理系列培訓(xùn)課程安排（按上課時間順序共12天課程）

基礎(chǔ)課程

1.風(fēng)險管理縱論（銀行八大風(fēng)險導(dǎo)引）

2.風(fēng)險評估基礎(chǔ)

3.企業(yè)內(nèi)部控制

4.通過財務(wù)報表識別經(jīng)營風(fēng)險（資金鏈風(fēng)險）

5.通過財務(wù)報表識別經(jīng)營風(fēng)險（企業(yè)綜合績效）

專業(yè)課程

6.商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理體系建設(shè)（基于指引）

7.商業(yè)銀行資本管理

8.商業(yè)銀行流動性風(fēng)險與利率風(fēng)險管理

9.商業(yè)銀行全流程信用風(fēng)險管理

10.客戶評級與債項評級

11.基于稽核與審計業(yè)務(wù)的合規(guī)操作風(fēng)險管理

12.資產(chǎn)負(fù)債管理之資金轉(zhuǎn)移定價與成本分?jǐn)?/p>

13.風(fēng)險預(yù)警體系構(gòu)建與風(fēng)險限額管理

?工商企業(yè)風(fēng)險管理培訓(xùn)

基礎(chǔ)培訓(xùn)

1.風(fēng)險管理縱論（可選）

2.風(fēng)險評估

3.內(nèi)部控制

4.風(fēng)險管理體系建設(shè)

實操培訓(xùn)

1.戰(zhàn)略風(fēng)險管理

2.經(jīng)營風(fēng)險管理

3.財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測與管理

4.市場風(fēng)險管理

5.操作風(fēng)險管理

6.內(nèi)部控制審計

7.風(fēng)險預(yù)警體系建設(shè)

8.風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)

9.風(fēng)險財務(wù)影響分析（高級）

【授課風(fēng)格】

成功把課堂落地企業(yè)，讓學(xué)員的學(xué)習(xí)更接地氣，并能與企業(yè)深入交流管理模式創(chuàng)新，為系統(tǒng)學(xué)習(xí)全面風(fēng)險管理創(chuàng)造了一個良好的環(huán)境。

【服務(wù)客戶】

中海油，中國遠(yuǎn)洋，中煤能源，中國鋁業(yè)，中國五礦，航天科技，航天科工，中航工業(yè)，東風(fēng)日產(chǎn)，揚子江藥業(yè)，華為，蒙牛等幾十家企業(yè)做過內(nèi)訓(xùn)。公開課涉及上千家企業(yè)。

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