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培訓(xùn)目的

通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)使學(xué)員了解金融業(yè)內(nèi)部控制制度的框架，樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的意識，從而在實(shí)際工作中合理運(yùn)用，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)運(yùn)營的安全性與效益性，同時(shí)深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，全面掌握財(cái)務(wù)績效考核的要點(diǎn)和具體操作方法，做到從戰(zhàn)略管理角度實(shí)現(xiàn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)績效考核的高度協(xié)調(diào)。

通過生動(dòng)的案例分析幫助學(xué)員建立對內(nèi)部控制體系完整而系統(tǒng)的認(rèn)識

掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)

掌握內(nèi)部審計(jì)的具體實(shí)施程序以及關(guān)鍵操作要點(diǎn)

掌握集團(tuán)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)的評估方法，并有效采取措施控制與防范風(fēng)險(xiǎn)

深刻理解內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，打造系統(tǒng)“防火墻”

了解風(fēng)險(xiǎn)管理和績效考核的關(guān)系以及集團(tuán)績效考核的重要性，掌握公司績效考核的具體方法和步驟

實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量管理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)績效管理的和諧發(fā)展

提升公司的職業(yè)操守水平，從內(nèi)部和外部完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理

課程內(nèi)容

第一部分 你清楚自己的企業(yè)正面臨什么樣的風(fēng)險(xiǎn)嗎？

傳統(tǒng)管理觀念：只重視企業(yè)“開源節(jié)流”，核算＋事后控制，有風(fēng)險(xiǎn)意識但沒有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制手段（兵來將擋，水來土掩）

身邊觸目驚心的風(fēng)險(xiǎn)案例，以及我們從這些風(fēng)險(xiǎn)案例中可以吸取什么樣的教訓(xùn)？

1998年香港百富勤集團(tuán)由于金融市場操作不當(dāng)，風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)而破產(chǎn)

2002-2003年全球會計(jì)丑聞，安然倒閉了，世通倒閉了，安達(dá)信被收編了

2004年中航油因違規(guī)操作進(jìn)行原油期貨期權(quán)交易導(dǎo)致巨虧而申請破產(chǎn)保護(hù)

2004年新疆德隆集團(tuán)由于內(nèi)部管理問題和風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致破產(chǎn)

2008年法國興業(yè)銀行由于內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，人為原因?qū)е虏僮鳉W洲股指期貨出現(xiàn)巨大損失

2008年美國次貸危機(jī)百年老店雷曼兄弟和貝爾斯登由于片面追求利潤忽視了風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)致雙雙破產(chǎn)。

不斷被曝光的食品安全問題（蘇丹紅，瘦肉精，三聚氰胺等）

葛蘭素史克銷售代表在中國向醫(yī)藥和醫(yī)藥人員行賄問題

中國企業(yè)正企業(yè)面臨怎樣的挑戰(zhàn)？

外部環(huán)境艱難

經(jīng)濟(jì)不確定性大

公司戰(zhàn)略不清晰

組織結(jié)構(gòu)松散，業(yè)務(wù)流程紊亂

激勵(lì)機(jī)制不健全

信息管理技術(shù)落后或不到位

員工觀念落后，對變革準(zhǔn)備不足

外部環(huán)境無事不可在發(fā)生變化，僅僅有變化管理是不夠的

運(yùn)用戰(zhàn)略思維和方法搭建企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，解決業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題

案例分享：

（1）無錫尚德業(yè)務(wù)擴(kuò)張和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)揭示：不好的內(nèi)控體系可以為企業(yè)帶來什么…

（2）美國投行高盛在2008年美國次貸危機(jī)中幾乎毫發(fā)無損（而美林不得以被美國銀行收購，摩根士丹利和摩根大通至今仍在疲于應(yīng)付各種訴訟）：好的內(nèi)控體系可以為企業(yè)帶來什么….

（3）企業(yè)成功的三個(gè)要素VS內(nèi)控成功四步法：國內(nèi)某金融集團(tuán)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系介紹

小組討論：

（1）你在日常工作中遇到過什么樣的業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，怎么處理的？

（2）你理解的高效和合理的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)具備哪些條件？

第二部分 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架

全面風(fēng)險(xiǎn)管理：戰(zhàn)略和價(jià)值管理

企業(yè)為什么要建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系？（全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性）

設(shè)計(jì)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架

公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)宇宙圖及其應(yīng)用

企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類

風(fēng)險(xiǎn)地圖

案例分享：

某國資委直屬大型集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架要點(diǎn)

小組討論：

（1）你知道國際出名的戰(zhàn)略咨詢公司最新的風(fēng)險(xiǎn)管理研究方向是什么嗎？未來公司風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在哪里？

（2）集團(tuán)戰(zhàn)略如何指導(dǎo)建立內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系？你知道的方法有哪些？

第三部分 公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識別和分析

企業(yè)全面診斷的必要性和診斷方法

價(jià)值鏈識別和風(fēng)險(xiǎn)篩查

業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)篩查

風(fēng)險(xiǎn)矩陣

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)容易在哪些環(huán)節(jié)出現(xiàn)？

業(yè)務(wù)部門和職責(zé)定位

公司信息化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)部審計(jì)發(fā)揮的作用

風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)

案例分析：金融控股集團(tuán)或其他集團(tuán)公司常見的風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)分析

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)如何駕馭和管控

風(fēng)險(xiǎn)評估方法和工具

流程管理和優(yōu)化

績效管理和內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

小組討論：

（1）大象和螞蟻的故事告訴了我們什么？

（2）企業(yè)組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理：試著設(shè)計(jì)你所管理組織的組織結(jié)構(gòu)（設(shè)置原則、設(shè)置方式、風(fēng)險(xiǎn)管理等）。

第四部分 國有企業(yè)內(nèi)控和業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要控制點(diǎn)，控制的表單和流程）

管理控制系統(tǒng)建設(shè)：

管理控制環(huán)境

理解戰(zhàn)略與組織行為

責(zé)任中心

轉(zhuǎn)移定價(jià)

考核和控制所運(yùn)用的資產(chǎn)

管理控制過程

戰(zhàn)略規(guī)劃

預(yù)算編制

分析財(cái)務(wù)報(bào)告

績效考核

管理層薪酬

管理控制專題

差異化戰(zhàn)略控制

服務(wù)型組織

跨國組織

項(xiàng)目管理控制

公司風(fēng)險(xiǎn)防范的四道防線

各責(zé)任中心（職能中心）

財(cái)務(wù)部門

內(nèi)部審計(jì)

公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

構(gòu)建公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)鍵成功要素和主要環(huán)節(jié)

組織架構(gòu)環(huán)節(jié)

發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)節(jié)

社會責(zé)任環(huán)節(jié)

人力資源環(huán)節(jié)

企業(yè)文化環(huán)節(jié)

資金活動(dòng)環(huán)節(jié)

金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)

采購業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

銷售業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

業(yè)務(wù)外包環(huán)節(jié)

財(cái)務(wù)報(bào)告環(huán)節(jié)

全面預(yù)算環(huán)節(jié)內(nèi)部信息傳遞環(huán)節(jié)

成本控制和管理環(huán)節(jié)

營運(yùn)資本管理環(huán)節(jié)（信用管理，應(yīng)收賬款，應(yīng)付賬款，存貨）

售后服務(wù)環(huán)節(jié)

信息系統(tǒng)環(huán)節(jié)

籌資環(huán)節(jié)

并購環(huán)節(jié)

上市公司對內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求及如何合規(guī)？

分組討論：

（1）集團(tuán)公司內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理部門如何贏得支持？各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演的角色討論

（2）如何說服公司決策層接受內(nèi)控管理方案？

案例分享：

（1）某金融集團(tuán)母子管控模式的設(shè)計(jì)

（2）并購整合---某集團(tuán)的人力資源盡職調(diào)查

（3）某金融集團(tuán)的文化設(shè)計(jì)的構(gòu)筑邏輯

（4）某集團(tuán)是如何將內(nèi)控應(yīng)用到全面預(yù)算管理建設(shè)中

（5）某金融集團(tuán)的內(nèi)控應(yīng)用到資金管理建設(shè)中

（6）選擇供應(yīng)商的內(nèi)控矩陣圖

（7）如何選擇不同的ERP信息系統(tǒng)

第五部分 企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的作用

內(nèi)部審計(jì)的作用無可替代

審計(jì)計(jì)劃階段

審計(jì)實(shí)施階段

審計(jì)報(bào)告階段

主要審計(jì)實(shí)務(wù)問題探討

塞班斯法案（SOX）對內(nèi)控體系和流程的基本要求

案例分享：

（1）某集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)流程和發(fā)揮的作用

（2）某境外上市公司合規(guī)SOX流程一覽

第六部分 企業(yè)常用風(fēng)險(xiǎn)管理模型和風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)管理的量化措施及推薦的工具

PEST分析模型

風(fēng)險(xiǎn)評估魚刺圖

風(fēng)險(xiǎn)矩陣

雷達(dá)圖

Z模型

內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

如何防范常見的舞弊

內(nèi)控示例演示

常用風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告格式

概述

風(fēng)險(xiǎn)管理人員及其職責(zé)分工

風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則

預(yù)期用途和與安全性有關(guān)的特征的判定

判定可預(yù)見的危害、危害分析及初始風(fēng)險(xiǎn)控制方案

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)控制措施驗(yàn)證

綜合剩余風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息

風(fēng)險(xiǎn)管理評審結(jié)論

第七部分 風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制效果評估即修正

優(yōu)秀內(nèi)控體系的最佳實(shí)踐（優(yōu)秀案例展示，風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)定制模型）

IT信息化系統(tǒng)建設(shè)和評價(jià)

流程設(shè)計(jì)和穿行測試

與內(nèi)控有關(guān)的績效考核指標(biāo)設(shè)定

集團(tuán)管控體系建設(shè)和執(zhí)行情況分析

審批權(quán)限設(shè)計(jì)和流程化應(yīng)用

內(nèi)部控制分析報(bào)告

內(nèi)部審計(jì)報(bào)告

績效評估和獎(jiǎng)懲機(jī)制

內(nèi)控體系和流程優(yōu)化

案例演示：某跨國金融公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系在運(yùn)營中的作用和不斷修正改進(jìn)示例

付老師

教育背景：

1993年畢業(yè)于中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系，獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，并于2000年獲得中國人民大學(xué)國際金融和會計(jì)碩士學(xué)位；2002年獲得英國利物浦大學(xué)MBA學(xué)位（Business & Accounting專業(yè)）。

工作經(jīng)歷：

總共有超過26年的工作經(jīng)驗(yàn)，曾任職于惠普（HP）、康柏（Compaq）、甲骨文（Oracle）等知名世界500強(qiáng)公司任高級財(cái)務(wù)管理職位，最近14年在跨國公司或國內(nèi)新興成長性公司做大中國區(qū)或中國區(qū)CFO（首席財(cái)務(wù)官）和副總裁，及投資公司CEO獨(dú)立管理若干下屬公司的投資和日常業(yè)務(wù)運(yùn)營。行業(yè)涉及金融，保險(xiǎn)，房地產(chǎn)，生產(chǎn)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、IT和互聯(lián)網(wǎng)、傳統(tǒng)行業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

目前在職任某大型金融和實(shí)業(yè)集團(tuán)CFO，高級副總裁。同時(shí)任某跨國投資和私募基金管理集團(tuán)大中國區(qū)管理合伙人

主要社會職務(wù)：

財(cái)政部第二屆、第三屆管理會計(jì)咨詢專家（第二屆全國總共85名，第三屆總共80名）

兼職教授

普華永道（PWC）擔(dān)任企業(yè)內(nèi)訓(xùn)外聘CFO導(dǎo)師

清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院總裁班

北京大學(xué)光華管理學(xué)院企業(yè)特訓(xùn)班

中國人民大學(xué)商學(xué)院特聘教授

中國人民大學(xué)培訓(xùn)中心

長江商學(xué)院特聘CFO課程講師

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)金融MBA班

重慶大學(xué)新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)軍人物MBA班

協(xié)會理事和會員

美國管理會計(jì)師協(xié)會（IMA）教育分會中國區(qū)副主席

中國總會計(jì)師協(xié)會會員

中國企業(yè)財(cái)務(wù)管理協(xié)會會員

中國財(cái)務(wù)法學(xué)會理事

作為企業(yè)的核心管理層，長期從事財(cái)務(wù)和會計(jì)管理、投資、融資、投資銀行和風(fēng)險(xiǎn)投資、投資者關(guān)系管理、金融租賃、公司采購管理、行政、風(fēng)險(xiǎn)管理、公司內(nèi)部審計(jì)、收購兼并、公司投資可行性研究和盡職調(diào)查、項(xiàng)目管理、公司股票在國內(nèi)外公開發(fā)行（IPO）等工作，積累了豐富的管理和運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)。

經(jīng)常被邀請為國內(nèi)外幾家著名咨詢公司和專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)兼職或?qū)I(yè)講師，國內(nèi)某專業(yè)機(jī)構(gòu)首席咨詢顧問。曾就全面預(yù)算管理課題接受中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)和北京CFO發(fā)展中心的現(xiàn)場專訪，還在若干專業(yè)論壇和權(quán)威雜志（F-Council，CFEC，《新理財(cái)》，《首席財(cái)務(wù)官》，《財(cái)務(wù)與會計(jì)》等）就財(cái)務(wù)國際化管理，公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新和財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)型，戰(zhàn)略財(cái)務(wù)分析，國內(nèi)外收購兼并，稅收籌劃，戰(zhàn)略成本管理，全面預(yù)算管理，現(xiàn)金流管理，外匯風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控和全面風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目承包財(cái)務(wù)管理，集團(tuán)財(cái)務(wù)管控等發(fā)表主題演講或撰文。其獨(dú)創(chuàng)的“管理會計(jì)核心手段－企業(yè)價(jià)值管理五維模型（COWDS）”已在企業(yè)管理會計(jì)界廣為流傳。

付華先生通過在著名中外企業(yè)就職及平時(shí)的培訓(xùn)咨詢工作，積累了專業(yè)的培訓(xùn)技巧和深厚的培訓(xùn)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，更重要的是他兼?zhèn)淞藝鴥?nèi)外跨行業(yè)、跨地域各種不同類型公司的專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和豐富的實(shí)戰(zhàn)技巧，這使得他對培訓(xùn)管理的理解更深刻于常人。付老師的授課深入淺出，案例豐富，寓教于樂，適合各種層次管理人員及一般職員的專業(yè)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，尤其擅長有關(guān)財(cái)務(wù)專業(yè)方面的公開課和企業(yè)內(nèi)訓(xùn)。

提供過培訓(xùn)服務(wù)的公司有戴姆勒奔馳（中國）、國家電網(wǎng)，國電集團(tuán)，李寧集團(tuán)，伊利集團(tuán)，新奧集團(tuán)，中國工商銀行總行，中國建設(shè)銀行天津分行，中國農(nóng)業(yè)銀行常州分行，交通銀行總行，華泰證券，華泰保險(xiǎn)，中荷人壽，紅星美凱龍，中國萬向集團(tuán)，國家電網(wǎng)集團(tuán)山東公司，長安汽車集團(tuán)，金鴻能源（上市公司），深圳天馬（上市公司），中國煤炭地質(zhì)勘探局，中冶集團(tuán)財(cái)務(wù)公司，內(nèi)蒙古農(nóng)村信用聯(lián)社，創(chuàng)新工廠，中國兵器工業(yè)集團(tuán)，上海醫(yī)藥集團(tuán)，中國國際電視總公司，北京費(fèi)森尤斯卡比醫(yī)藥有限公司（德國獨(dú)資），山東重工集團(tuán)（濰柴動(dòng)力和山推股份），蘇州力特奧維斯保險(xiǎn)絲有限公司（美國獨(dú)資），世紀(jì)金源控股集團(tuán)，海南航空集團(tuán)，廣東正邦科技集團(tuán)，中國移動(dòng)河北公司，中國移動(dòng)上海公司，中國振華重工，廣東維達(dá)紙業(yè)集團(tuán)，中國藍(lán)星化工集團(tuán)，國家核電集團(tuán)，中航技集團(tuán)，深圳南山電力集團(tuán)，山東金鑼集團(tuán)，江蘇興達(dá)鋼簾線股份，北京公聯(lián)集團(tuán)，中國電信黑龍江公司，中興通訊（ZTE），浪潮電子信息集團(tuán)，TCL集團(tuán)，廣東美的集團(tuán)，阿里巴巴集團(tuán)，國美電器集團(tuán)，青島海爾集團(tuán)，蒙牛集團(tuán)，中國東方航空，香港奧星醫(yī)藥，中海油集團(tuán)，京西重工，中華英才網(wǎng)，大北農(nóng)集團(tuán)，邢臺市地方稅務(wù)局，二六三網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)，高頓財(cái)務(wù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，青島雙星集團(tuán)，中水集團(tuán)，中廣核集團(tuán)，廣東微創(chuàng)股份，安博地產(chǎn)，萬達(dá)集團(tuán)，新希望集團(tuán)，一汽集團(tuán)，二汽集團(tuán)，創(chuàng)維集團(tuán)，明天控股，金洲環(huán)保集團(tuán)，四方電力集團(tuán)，國資委培訓(xùn)中心，清華大學(xué)培訓(xùn)中心，中國人民大學(xué)培訓(xùn)中心，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，北京CFO發(fā)展中心，荷蘭威科集團(tuán)（CCH），優(yōu)財(cái)CMA培訓(xùn)中心，財(cái)務(wù)經(jīng)理人網(wǎng)，稅務(wù)經(jīng)理人網(wǎng)，《首席財(cái)務(wù)官》雜志，普華永道（PWC）財(cái)務(wù)管理學(xué)院等知名客戶，并獲得高度評價(jià)。

課程目錄

《實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)型提升財(cái)務(wù)戰(zhàn)略管理》《戰(zhàn)略投融資》

《全面預(yù)算管理》《營運(yùn)資本和現(xiàn)金流管理》

《企業(yè)外匯管理》《非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)課程》

《企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理》《成本控制》

《公司戰(zhàn)略地圖》《大數(shù)據(jù)時(shí)代財(cái)務(wù)管理》

《業(yè)財(cái)融合和財(cái)務(wù)分析》《高效資產(chǎn)管理》

《收購兼并的財(cái)務(wù)考量》《團(tuán)隊(duì)激勵(lì)和管理》

《績效考核的財(cái)務(wù)影響》《績效考核和平衡計(jì)分卡》

《公司財(cái)務(wù)信息化建設(shè)》《戰(zhàn)略收購兼并》

《非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)管理》《企業(yè)上市和財(cái)務(wù)規(guī)范》

《投資估值》《信用管理》

《應(yīng)收賬款和商帳催收》《戰(zhàn)略投融資》

《財(cái)務(wù)共享服務(wù)中心》《財(cái)務(wù)信息化建設(shè)》

《財(cái)務(wù)體系和制度》《商務(wù)管理和業(yè)務(wù)控制》

《價(jià)值鏈和戰(zhàn)略成本管理》《財(cái)務(wù)管理人成長和職業(yè)化》

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